王者荣耀玄策x守约腐向文

易方達匯智穩健養老(FOF):易方達匯智穩健養老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)托管協議

時間:2019年09月19日 10:15:47 中財網
原標題:易方達基金管理有限公司:易方達匯智穩健養老(FOF):易方達匯智穩健養老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)托管協議


易方達

智穩健養老目標


一年
持有期
混合型基金中基金

F
OF



托管協議








基金管理人:
易方達
基金管理有限公司





基金托管人:中國銀行股份有限公司























二○











鑒于
易方達
基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任
公司,按照相關
法律法規
的規定具備擔任基金管理人的資格和能力;


鑒于中國銀行股份有限公司

一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按照相

法律法規
的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;


鑒于
易方達
基金管理有限公司擬擔任
易方達
匯智
穩健養老
目標一年持有期混
合型

金中基金

F
OF

的基金管理人,中國銀行股份有限公司擬擔任
易方達
匯智
穩健養老
目標

年持有期
混合型
基金中基金(
F
OF

的基金托管人;


為明確
易方達
匯智
穩健養老
目標
一年持有期
混合型
基金中基金(
F
OF

基金管理人和
基金托管人之間的權利義務關系,特制訂本協議。







一、托管協議當事人

(一)基金管理人(或簡稱“管理人”)


名稱:
易方達
基金管理有限公司


住所:
廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6

105

-
42891
(集中辦公區)


法定代表人
:
劉曉艷


成立時間:
2001

4

17



批準設立機關:
中國證券監督管理委員



批準設立文號:
證監基金字
[2001
]
4



組織形式:有限責任公司


注冊資本:
12,000
萬元人民幣


經營范圍:
公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理


存續期間
:持續經營





(二)基金托管人(或簡稱“托管人”)


名稱:中國銀行股份有限公司


住所:北京市西城區復興門內大街
1



法定代表人
:
劉連舸


成立時間:
19
83

10

31



基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24號


組織形式:
股份有限公司


注冊資本:
人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整



營范圍:
吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼
現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業拆借;
提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保險箱服務;外匯存款;外



匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯
借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買
賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行和代理國
外信用卡的發行及付款;資信調查、咨詢、見證業務;
組織或參加銀團貸款;國際貴金屬
買賣;海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務;在港澳地區的分行依據當地法
令可發行或參與代理發行當地貨幣;經中國人民銀行批準的其他業務。



存續期間:
持續經營






二、托管協議的依據、目的、原則和解釋

(一)依據


本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下


“《基金法》”)、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下

稱“
《運作辦法》
”)、《證券
投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡稱“《信息披露辦法》”)

《公開募集證券投資基金運作
指引第
2

-
基金中基金指引》
(
以下簡稱“《基金中基金指引》”

)

《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)
及其他有關
法律法規
與《
易方達匯智穩健養老目標
一年持有期
混合型基金中基金(
FOF

基金合同》(以下

稱“《基
金合同》”)
訂立




(二)目的


訂立
本協議的目的是明確
易方達匯智穩健養老目標
一年持有期
混合型基金中基金(
FOF

基金托管人和
易方達匯智穩健養老目標
一年持有期
混合型基金中基金(
FOF

基金管理人之
間在基金財產的保管、
投資
運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等
相關
事宜中
的權利、義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



(三)原則


基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則,經協商一致,簽訂本協議。



(四)解釋


除非文義另有所指,本協議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。







三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定
對基金
管理
人的
下列
投資運作進行監督:


1


基金

投資范圍、投資對象
進行監督




本基金的投資范圍包括經中國證監會依法核準或注冊的基金(含
QDII
基金)、
香港互認
基金、

內依法發行上市的股票(包括創業板、中小板以及其他依法發行上市的股票)、

地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的香港證券市場股票(以下簡稱“港股通股
票”)、
債券(包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業債、公司債證券公司短期
公司債、次級債、中期票據、短期融資券、可轉換債券、可交換債券等)、資產支持證券、
債券回購、同業存單、銀行存款及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。



本基金不得投資于分級基金份額、股指期貨、國債期貨和股票期權。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金可以將
其納入投資范圍,其
投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。



基金的投資組合比例為:


本基金投資于證券投資基金的比例不低于本基金資產的
80%
,現金或到期日在一年以內
的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等




基金托管人
根據上述投資范圍對
基金
的投資
進行監督;


2

對基金投融資比例進行監督;



1
)本基金投資于證券投資基金的比例不低于本基金資產的
80%

本基金投資于股票、
股票型基金(含股票型指數基金)、混合型基金、商品基金(含商品期貨基金和黃金
ETF

等品種的比例合計
不超過基金資產的
30%




2

本基金投資于權益類資產(包括股票、股票型基金(含股票型指數基金)、混合型
基金(僅指最近連續四個季度披露的基金定期報告中顯示股票投資比例高于基金資產的
50%
或基金合同中約定股票投資比例高于基金資產的
50%
的混合型基金))的比例為
15%
-
30%




3
)本基金持有單只基金的市值,不高于本基金資產凈值的
20%
,且不得持有其他基
金中基金;



4
)本基金管理人
管理
且在本托管人處
托管
的全部
基金中基金(
ETF
聯接基金除外)
持有一只基金不得超過被投資基金凈資產的
20%
,被投資基金凈資產規模以
最近定期報告披



露的規模為準;



5
)本基金可投資于
QDII
基金,但不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額,包括
分級基金和中國證監會認定的其他基金份額;



6
)如本基金所投資基金為指數基金、
ETF
和商品基金的,運作期限不得少于
1
年、
最近定期報告披露的基金凈資產應當不低于
1
億元;



7
)本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的比例合計不得超過
基金資產凈值的
10%




8
)保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年以內的政府債券;其中,現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;



9
)本
基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%




10
)本基金管理人
管理
且在本托管人處
托管
的全
部基金持有一家公司發行的證券,不
超過該證券的
10%




11
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%




12
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%




13
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%




14
)本基金管理人管

且在本托管人處
托管

全部基金投資于同一原始權益人的各類

產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%




15
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



16
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



17
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%
;在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為
1

,債券回購到期后不得展期;



18
)本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%





19
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限
制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。




20
)本基金管理人管理
且在本托管人處
托管
的全部開放式基金持有一家上市公司發行
的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理
且在本托管人處
托管
的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過
該上市公司可流通股票

30%




21
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
本基金管理
人承諾本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致,
并承擔由于不
一致所導致的風險和損失。




22

本基金投資于商品基金(含商品期貨基金和黃金
ETF
)的比例合計不得超過基金
資產的
10%




2
3

本基金投資于貨幣市場基金的比例合計
不得超過基金資產的
5%




2
4

本基金投資于港股通股票的比例不超過股票資產的
50%




2
5

法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。



除上
述第

5



8

、(
15
)、(
16
)、(
19
)、(
21
)項外,因證券市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

1



2



6



7



9

-

14
)、(
17
)、(
18
)、(
20
)、(
22

-

2
5

項規定投資比例的,基金管理人應當

10
個交易日內進行調整,致使基金投資比例不符合上述(
3



4
)項規定投資比例
的,
基金管理人應當在被投資基金可交易或可贖回之日起
20
個交易日內進行調整,但中國證監
會規定的特殊情形除外。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。上述期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。



基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。



3
、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證
券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重



大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,
防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人
董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯
交易事項進行審查。



本基金投資基金管理人或基金管理人關聯方管理基金的情況,不屬于前述重大關聯交
易,但是應當按照法律法規或監管規定的要求履行信息披露義務。



4
、法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要
求,本基金可不受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、禁止行為規定或從事關
聯交易的條件和要求進行變更的,本基金可以變更后的規定為準。經與基金托管人協商一致,
基金管理人可依據法律法規或監管部門規定直接對基金合同進行變更,該變更無須召開基金
份額持有人大會審議。





)基金托管人應根據有關法律法規的規定及
《基金合同》
的約定,對基金資產凈值
計算、
各類
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行
復核






)基金托管人在上述第(一)






監督和核查中發現基金管理人違反
上述



應及時
提示
基金管理人,
基金管理人收到
提示
后應及時核對確認并以書面形式對基金托
管人發出回函
并改正
。在限期內,基金托管人有權隨時對
提示
事項進行復查。基金管理人對
基金托管人
提示
的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應及時向中國證監會報告。





)基金托管人發現基金管理人的投資指令違反
法律法規


協議
的規定

應當拒絕
執行,
及時提示
基金管理人,并
依照法律法規的規定
及時向中國證監會報告


基金托管人發
現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律法規

本協議

定的,應當
及時
提示

金管理人,并
依照法律法規的規定
及時向中國證監會報告。





)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,包括但不限于

在規定
時間內答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,提供相關數據資料和
制度等。







四、基金管理人對基金托管人的業務核查

1

在本協議的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法
律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金托管人履行本協議的情況進行必
要的
核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶

證券賬戶
等投資所需賬戶
、復核基金管理人計算的基金資產凈值和
各類
基金份額凈值、根據
基金
管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



2
、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
無正
當理由
未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
法律法規



金合同



協議有關規定時,
應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收
到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發
出回函。在限期內,基金管理人有權隨時
對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能
在限期內糾正的,基金管理人應
依照法律法規的規定
報告中國證監會。



3

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正





五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則


1

基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2
、基金托管人應安全保管基金財產

未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、《

金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。



3
、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶

證券賬戶
等投資所需賬戶




4
、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。



5
、除依據《基金法》、
《運作辦法》
、《基金合同》及其他有關
法律法規
規定外,基金托
管人不得委托第三人托管基金財產




(二)基金合同生效

募集資金的驗

和入賬


1
、基金募集期滿或基金
管理人
宣布停止募集


募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定


由基金管理人
在法定期限

聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金進行驗資,并出具驗資報告,出具的驗
資報告應由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)中國注冊會計師簽字
方為
有效。



2
、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入

基金托管人

為本基金
開立的

金銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。



(三)基金的銀行賬戶的開設和管理


1
、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。



2
、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括
但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。



3
、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用

基金的銀行賬戶進行
本基金業務以外的活動。



4
、基金銀行賬戶的管理應符合
法律法規的
有關規定。



(四)基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理



基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立存款賬戶,基
金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更
過程
中,基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。





)基金證券賬戶
、結算備付金賬戶及其他投資
賬戶
的開設和管理


1
、基金托管人應當代表本基金,以
基金
托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結
算有限責任公司開設證券賬戶。



2
、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借

轉讓本基金的證券賬戶

亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業務
以外的活動。



3

基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算
有限責任
公司開立結算備付金賬戶,
用于辦理基金托管人所托管

包括本基金在內的
全部基金在證券交易所進行證券投資所涉
及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算
有限責任
公司的規定執行。



4

在本托管協議
生效日
之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的,涉及相
關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
使用的規定。






債券
托管專戶的開設和管理


基金合同生效后,基金管理人負責向中國人民銀行報備,以基金的名義申請并取得進入
全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的名義
在中央國債登記結算有
限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場
債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。





)基金財產投資的有關
有價憑證
的保管


基金財產投資的
實物證券
、銀行定期存款存單等有價憑證
由基金托管人
負責妥善保管


基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。





)與基金財產有關的重大合同
及有關憑證
的保管


基金托管人按照法律法規保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同

有關憑證。

基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應
在收到合同正本后
30
日內將一份正
本的原件提交給基
金托管人


除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關
的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。

重大合同由基金管理人與基金托管人按規定各自保管至少
15
年。




六、指令的發送、確認及執行

基金管理人發送的指令包括電子指令和紙質指令。



電子指令包括基金管理人發送的電子指令(采用深證通金融數據交換平臺發送的電子指
令、采用
SWIFT
電子報文發送的電子指令、通過中國銀行托管網銀發送的電子指令)、自動
產生的電子指令(基金托管人的全球托管系統根據基金管理人的
授權通過預先設定的業務規
則自動產生的電子指令)。電子指令一經發出即被視為合法有效指令,傳真紙質指令作為應
急方式備用。基金管理人通過深證通金融數據交換平臺發送的電子指令,基金托管人根據
USER ID

APP ID
唯一識別基金管理人身份,基金管理人應妥善保管
USER ID

APP ID

基金托管人身份識別后對于執行該電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔責任。



(一)基金管理人對發送指令人員的
書面
授權


1
、基金管理人應當事先向基金托管人發出書面通知(以下稱“授權通知”),載明基金
管理人有權發送指令的人員名單(以
下稱“指令發送人員”)及各個人員的權限范圍。基金
管理人應向基金托管人提供指令發送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。



2
、基金管理人向基金托管人發出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權
簽字

簽署,若由授權
簽字人
簽署,還應附上法定代表人的授權書。基金托管人在收到授權通知
后以
電話
確認。



3
、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務,其內容不得向指令發
送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。



(二)指令的內容


指令是基金管理人在運作基金財產時,向基金托管人發出的資金劃撥及
投資
指令。相關

記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發出的指令。



(三)指令的發送、確認和執行


1
、指令由“授權通知”確定的指令發送人員代表基金管理人用傳真的方式或其

雙方
確認的方式向基金托管人發送。對于指令發送人員發出的指令,基金管理人不得否認其效力。

但如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權,并且基金托管人
已收到該通知

則對于此后該指令發送人員無權發送的指令,或超權限發送的指令,基金管理人不承擔責任。



2
、基金管理人應按照《基金法》、
《運作辦法》
、《基金合同》和有關法律法規的規定,
在其
合法的經營權限和交易權限內,并依據相關業務規則發送指令。指令發出后,基金管理
人應及時電話通知基金托管人。




3
、基金托管人在接受指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與
授權通知
相符等
進行表面真實性的檢查,

合法合規
的指令
,基金托管人
應在規定期限內執行,不得
不合理
延誤。



4

基金管理人應在交易結束后將
銀行間
同業市場債券交易成交單
經有權人員簽字并

蓋印章后及時傳真給基金托管人。



5

基金管理人在發送指令時,應為基金托管人執行指令留出執行指令時所必需的時間。

指令傳輸不及時未能留出足夠的執行時間,致使指令未
能及時執行所造成的損失

由基金


人承擔。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形主要包括:指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留印
鑒錯誤等情形。



基金托管人發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,并及時通知基金管理人改正。

對基金管理人更正并重新發送后的指令經基金托管人核對確認后方能執行。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


基金托管人發現
基金管理人的指令違反法律法規規定或者《基金合同》約定,應當不予
執行,并
及時
通知基金管理人要求其變更或撤銷相
關指令,若基金管理人在基金托管人發出
上述通知后仍未變更或撤銷相關指令,基金托管人應當拒絕執行,并向中國證監會報告。



基金管理人應確保
基金托管人執行指令時
基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額,確保
基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令,以及超過證券賬戶證券余額的指令,
基金托管人可不予執行,但應
及時
通知基金管理人,由此造成的損失,由基金管理人承擔。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人因未
及時、
正確執行基金管理人合法合規的指令,致使本基金的利益受到損
害,基金托管人應承擔相應的責任
。除此之外,基金托管人對執行基金管理人的合法合規指
令對基金造成的損失不承擔任何責任。





)被授權人
員及授權權限的變更


基金管理人若對授權通知的內容進行修改(包括但不限于指令發送人員的名單的修改,

/
或權限的修改),應當至少提前
1
個工作日通知基金托管人;修改授權通知的文件應由基
金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權
簽字人
簽署,若由授權
簽字人
簽署,還應附上法



定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以傳真的形式發送給基金托管人,同
時電話通知基金托管人,基金托管人收到變更通知后

向基金管理人
電話
確認。基
金管理人
對授權通知的內容的修改自基金托管人
電話確認后于通知載明的生效時間
起生效。基金管理
人在此后
3
個工作日內將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。







七、交易及清算交收安排

(一)基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。



1

基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程序。



基金管理人負責選擇證券經營機構,租用其交易單元作為基金的專用交易單元。

基金管
理人與被選擇的證券經營機構簽訂委托協議,
并按照法律法規的規定向
中國證監會
報告



金管理人應將委托協議(或
交易單元
租用協議)的原件及時送
交基金托管人。



2
、相關信息的通知


基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用
交易單元
的號碼、券商名稱、傭
金費率等基金基本信息以及變更情況,其中
交易單元
租用應至少在首次進行交易的
10
個工
作日前通知基金托管人,
交易單元
退租應在次日內通知到基金托管人。



(二)
基金清算交收


1

因本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的清算
交收
,由基金托管人負責根
據相關登記結算公司的結算規則辦理。



2

由于基金管理人或
基金
托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的,



方承擔相應的責任。

基金管理人同意在發生以上情形時,
基金托管人

按照中國證券登記
結算有限責任公司的有關規定辦理。



3

由于基金管理人或基金托管人原因導致
基金無法按時支付清算款時,
責任

應對由
此給基金財產造成的損失承擔相應的賠償責任。



4

基金管理人應保證在交收日
1
2

00
前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券
交易資金清算,如
基金的
資金
頭寸
不足
則基金托管人應按照中國證券登記結算有限責任公司
的有關規定辦理




5

基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸
不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人
發送的劃款指令
,由此造成的損失,由基金管理人負責賠償。

基金管理人在發送劃款指令時
應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。

對于要求當天
到賬
的指令,應在當天
15:00
前發送;
對于要求當天某一時點到賬,則指令需提前
2
個工作小時發送,并相關付款條件已經具備。

對于新股申購網下公開發行業務,
基金管理人應在網下申購繳款日
(T

)
的前一
工作日下班
前將新股申購指令發送給托管人,指令發送時間最遲不應晚于
T
日上午
10

00
時。




對于
中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業務,
基金
管理人
應在交易

14

0
0
將劃款
指令發送至托管人。




基金
管理人指令傳輸不及時,致使資金未能及時劃入
中國證券登記結算
公司
所造成的
基金財產的直接
損失由
基金
管理人承擔,包括賠償在深圳市場引起其他托管客戶交易失敗、
賠償因占用
中國證券登記結算公司深圳

公司
最低備付金帶來的利息損失。

在基
金資金頭寸
充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、

基金合同



協議的指令不得

合理
拖延或拒絕執行。



(三)資金、
證券賬目
和交易記錄核對


基金管理人和基金托管人
應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。



(四)申購、贖回
和基
金轉換的資金清算


1

T
日,投資者進行基金申購、贖回和轉換申請




2

T+2
日內,
基金管理人和基金托管人分別計算基金資產凈值,并進行核對;基金管
理人將雙方確認的或基金管理人決定采用的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真
至相關
信息披露
媒介




3

T+
3



注冊登記機構根據
T
+2


計算的
T
日的
基金份額凈值計算申購份額、
贖回金額及轉換份額,更新基金份額持有人數據庫;并將確認的申購、贖回及轉換數據向
基金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據確認數據進行賬務處理。



4

基金托管賬戶與“基金清算賬
戶”間的資金清算遵循“

額清算、凈額交收”的原
則,即按照托管賬戶
當日
應收

(包括申購資金及基金轉換轉入款)與托管賬戶應付額(含
贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付
額,以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時
,基金管理人負責將托管賬戶凈應
收額在
交收

及時
從“基金清算賬戶”劃

基金托管賬戶
;當存在托管賬戶凈應付額時,
基金
托管行按
基金
管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在
交收

及時
劃到“基金清算賬
戶”。



在發生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的
情形時,款
項的支付辦法參照《基金合同》有關條款處理。



5

基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應

額全額、及時匯至基金托管賬戶,

此產生的責任應由該基金管理人承擔
(不可抗力或基金
管理
人無過錯的情況除外)

基金托
管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時匯至
“基金清算賬戶”

,由此產生的責



任應由基金
托管人
承擔
(不可抗力或基金托管人無過錯的情況除外)。



6

基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管
人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金托管人應

時查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回款項。







八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算和復核


1
、基金資產凈值是指基金
資產
總值減去
基金
負債后的價值。

各類
基金份額凈值是指計
算日基金資產凈值除以計算日該


基金份額總數后的價值。



2

基金管理人應每個估值日后第二個
工作日對該估值日的基金資產進行估值。但基金
管理人根據法律法規或
基金合同的規定暫停估值時除外。

估值原則應符合《基金合同》、
《證
券投資基金會計核算業務指引》
及其他法律法規的規定。用于基金信息披露的基金資產凈值
和基金份額
凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核。

基金管理人每個估值日后第二個
工作日對該估值日的基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,基金托管
人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對外公布。

月末、年中和年
末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。


3
、當
相關
法律
法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產公允價值時,
基金管理人可根據具體情況

并與基金托管人商定后

按最能反映公允價值的價格估值




4

基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙方應及時進行協商和
糾正。



5

當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后




(含第四位)
發生差錯時,
視為估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,并采取合理的
措施防止損失進一步擴大;
當計價錯誤達到基金份額凈值的
0.
2
5%
時,基金管理人應
通報基
金托管人

當計價錯誤達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當

報中國證監會備案
的同時

及時進行公告


如法律法規或監管機關

前述內容
另有規定的,按其規定處理。



6

由于基金管理人對外公布的任
何基金凈值數據錯誤,導致該基金財產或基金份額持
有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若
基金
托管人計算的凈值數據正確,則基
金托管人對該損失不承擔責任;若基金托管人
計算
的凈值數據也不正確,則基金托管人也
應承擔未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不
當得利,且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當
得利之主體主張返還不當得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔
的賠償金額,則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。



7

由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該


錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但
基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。



8

如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經協商未能
達成一致,基金管理人可以按照其對基金
份額
凈值的計算結果對外予以公布,基金托管人
可以將相關情況報中國證監會備案。



(二)
基金會計核算


1

基金賬冊
的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行
核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管
理人的處理方法為準。



2

會計數據和財務指標的核對


基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對
。如發現存在不符,雙
方應
及時
查明原因并糾正。



3

基金
財務報表和
定期
報告的編制和復核


基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每

終了后
5
個工作日
內完成;招募說明書在《基金合同》生效后每六個月更新并公告一次,
于該等期間屆滿后
45
日內公告。季度報告應在每個季度結束之日起
10
個工作日內編制完
畢并于每個季度結束之日起
15
個工作日內予以公告;半年度報告在會計年度半年終了后
40
日內編制完畢并于會計年度半年終了后
60
日內予以公告;年度報告在會計年度結束后
60
日內編制完畢并于會計年度終了后
90
日內予以公告。

基金合同生效不足兩個月的,基金管
理人可以不編制當期季度報告

半年度報告或者年度報告。



基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供

基金托管人
復核;基金托管人在
收到后應
3
個工作日內
進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度
報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
5
個工作日內
完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當日,將有
關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
10
個工作日內完成復核,并將復核
結果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人
復核,基金托管人應在收到后
15
個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。

基金管理人和基金托管
人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進



行。



基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致以基
金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管
業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門公章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果基
金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監
會備案。







九、基金收益分配

(一)基金收益分配的依據


1

基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據持有該基金份額的數量按比例向
該基金份額持有人進行分配。期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分配利潤與未分
配利潤中已實現部分的

低數。



2
、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規定。



(二)基金收益分配的時間和程序


1

基金收益分配方案由基金管理人根據《基金合同》的相關規定制定。



2
、基金管理人應于收益分配日之前將其
制定
的收益分配方案提交基金托管人

核,基
金托管人應于收到收益分配方案后完成對收
益分配方案的

核,并將
復核
意見書面通知基
金管理人,
復核
通過后基金管理人應當將收益分配方案報中國證監會
和基金管理人主要辦
公場所所在地中國證監會派出機構
備案,
并及時
公告;如果基金管理人與基金托管人不能
于收益分配日之前就收益分配方案達成一致,基金托管人有義務將收益分配方案及相關情
況的說明提交中國證監會備案并書面通知基金管理人,在上述文件提交完畢之日起基金管
理人有權利對外公告其擬訂的收益分配方案,且基金托管人有義務協助基金管理人實施該
收益分配方案,但有證據證明該方案違
反法律法規及《基金合同》
的除外。



3
、基金收益分
配可采用現金紅利的方式,或者將現金紅利自動轉為基金份額進行再投
資的方式(下稱“再投資方式”),投資者可以選擇兩種方式中的一種;如果投資者沒有明
示選擇,則視為選擇現金紅利的方式處理。



4
、基金托管人根據基金管理人的收益分配方案和提供的現金紅利金額的數據,在紅利
發放日將分紅資金劃
入基金管理人指定賬戶
。如果投資者選擇轉購基金份額,基金管理人
和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。







十、基金信息披露

(一)保密義務


基金管理人和基金托管人除為履行法律法規、《基金合同》及本協議規定的義務所必要
之外,不得為其他
目的使用、利用其所知悉的基金的信息,并且應當將
基金的
信息限制在為
履行前述義務而需要了解該信息的職員范圍之內。但是,如下情況不應視為基金管理人或基
金托管人違反保密義務:


1

非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2

基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監會等監管機
構的命令、決定所做出的信息披露或公開。



(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序


1
、基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承擔相應的
信息披露職責。基金
管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監督,保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務。



2
、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本協議規定的定期報告、臨時報
告、基金資產凈值公告及其他必要的公告文件,由基金管理人
和基金托管人
按照

關法律法

的規定予以公布。



3

基金年度報告中的財務會計報告必須經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所
審計。



4

本基金的信息披露,應通過中國證監會指定的媒介
進行
;基金管理人、基金托管人
可以根據需要在其他公共
媒介
披露信息,但是其他公共
媒介
不得早于指定
媒介
披露信息,并

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



5
、信息文本的存放與備查


基金管理人、基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定將招募說明書、

期報告
等文本存放在基金管理人、基金托管人的
住所
,并接受基金份額持有人的查詢和復制
要求。基金管理人、基金托管人應為文本存放、基金份額持有人查詢有關文件提供必要的場
所和其他便利。



基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。



6

對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫停或延遲披露的(如暫停披露基金資產凈



值和基金份額凈值),基金管理人應及時向中國證監會報告
,并
與基金托管人
協商采取補救
措施
。不可抗力

情形消失后,
基金管理人和基金托管人

及時恢復
辦理
信息披露。



(三)基金托管人報告


基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規的規定
于每個上半年度結束后
6
0
日內、每個會計年度結束后
9
0
日內在基金半年度報告及年度報告
中分別出具托管人報告。







十一、基金費用

(一)基金管理人的管理費


本基金投資于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費。本基金管理費按前一日
基金資產凈值扣除前一日所持有本基金管理人管理的其他基金公允價值后的余額(若為負
數,則取
0
)的
0.90
%
年費率計提。管理費的計算方法如下:


H

E
×
0.90
%
÷當年天數


H
為每日應計提的
基金
管理費


E
為前一日的基金資產凈值扣除前一日所持有的基金管理人管理的其他基金公允價值后
的余額,若為負數,則
E

0


基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人
核對一致后,由基金托管人于次月首日起
2
-
5
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管
理人。

若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付等,支付日期順延。

在首期支

基金
管理費前,基金管理人應向托管人出具正式函件指定
基金
管理費的收款賬戶。基金管
理人
如需要變更此賬戶,
應提前
10
個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更通知。



(二)基金托管人的托管費


本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。本基金托管費按前一日
基金資產凈值扣除前一日所持有基金托管人托管的其他基金公允價值后的余額(若為負數,
則取
0
)的
0.20
%
年費率計提。托管費的計算方法如下:


H=E
×
0.20
%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值扣除前一日所持有的基金托管人托管的其他基金公允價值
后的余額,若為負數,則
E

0


基金托
管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人
核對一致后,由基金托管人于次月首日起
2
-
5
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托
管人。

若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付等,支付日期順延。





)從基金財產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的其他基金費
用,應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定
執行








對于
違反
法律法規

《基金合同》

本協議
及其他有關規定
(包括基金費用的計提
方法、計提標準、支付方式等)
的基金費用,不得從任何基金財產中列支。







十二、基金份額持有人名冊的保管

(一)基金份額持有人名冊的內容


基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金
份額持有人
的名稱和持有的基金

額。



基金份額持有人名冊
包括
以下幾類



1
、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊



2
、基金權益登記日的基金份額持有人名冊



3
、基金份額持有人大會
權益
登記日的基金份額持有人名冊



4

每半年度
最后一個交易日的基金份額持有人名冊。



(二)基金份額持有人名冊的
提供


對于
每半年度
最后一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在
每半年度
結束后
5
個工作日內定期
向基金托管人提供。

對于
基金募集
期結束時的基金份額持有人名冊、基金
權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會
權益
登記日的基金份額持有人
名冊,
基金管理人應在
相關的
名冊生成后
5
個工作日內向基金托管人提供。



(三)
基金份額持有人名冊的保管


基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如
基金托管人無法妥善保存持有人名冊,
基金管理人應及時向中國證監會報告,并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基金托
管人應對基金管理人由此產生的
保管費
給予補償。







十三、基金有關文件檔案的保存

(一)
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關資料,
基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
,保存期限為
15





(二)基金管理人和基金托管人應
按本協議第十條的
約定
對各自保存的文件和檔案履行
保密義務。







十四、基金托管人和基金管理人的更換

(一)
基金管理人職責終止后,仍應妥善保管基金管理業務資料,并與新任基金管理人
或臨時基金管理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金托管人應給予積極配合,并與新
任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和凈值。


(二)
基金托管人職責終止后,仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料,并與新任
基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續。基金管理人應
給予積極配合,并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和凈值。


(三)其他事宜見《基金合同》的相關約定。






十五、禁止行為

(一)
《基金法》第二十條、第三十

條禁止的行為。



(二)《基金法》第



條禁止的投資或活動。



(三)除根據基金管理人的指令或《基金合同》、本協議另有規定外,基金托管人不得
動用或處分基金財產。



(四)基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業人員不得相互兼職。






法律法規
、《基金合同》
和本協議禁止的其他行為。







十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更后的新協議,其內容不得與
《基金合同》的規定有任何沖突。變更后的新協議應當報中國證監會
備案




(二)托管協議的終止


發生以下情況,本托管協議
應當
終止:


1
、《基金合同》終止;


2
、本基金更換基金托管人;


3
、本基金更換基金管理人;


4
、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規
和中國證監會
規定的終止事項。



(三)基金財產的清算


基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基金的財產進
行清算。






十七、違約責任和責任劃分

(一)
本協議
當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違約責任。



(二)因

協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各
自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當
承擔連帶賠償責任。

對損失的賠償,僅限于直接損失。

但是發生下列情況,當事人可以免責:


1
、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作
為而造成的損失等;


2
、基金管理人由于按
照《基金合同》規定的投資原則
投資或不投資
而造成的損失等;


3
、不可抗力;


4
、計算機系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它非基金
管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。



(三)
一方當事人違反本
協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔賠償責任。






因不可抗力不能履行本協議的,根據不可抗力的影響,違約方部分或全部免除責
任,但法律另有規定的除外。當事人遲延履行后發生不可抗力的,不能免除責任。





)當事人一方違約,另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力防止損
失的擴大。





)違約行
為雖已發生,但本協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。





)為明確責任,在不影響本協議

條其他規定的普遍適用性的前提下,基金管理人
和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題,明確如下:


1
、由于下達違法、違規的指令所導致的責任,由基金管理人承擔;


2
、指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的指令所導致的責任,由基金管理
人承擔,即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(例如基金管理人在撤銷或
變更授權權限后未能及時通知基金
托管人);


3
、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行
表面真實性審核

導致基金托管人執行了應當無效的指令,由此產生的責任應由該基金托管人承擔;


4

屬于基金托管人實際有效控制下的
基金財產(包括實物證券)在基金托管人保管期



間的損壞、滅失,由此產生的責任應由該基金托管人承擔;


5

基金管理人應承擔對其應收取的管理費數額計算錯誤的責任。如果基金托管人復核
后同意基金管理人的計算結果,則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的
相應
責任;


6
、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤的
責任。如果基金托
管人復核后同意基金管理人的計算結果,則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的
相應
責任;


7

由于基金管理人或
基金
托管人原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有限責任
公司的業務規則及時清算的,由
責任
方承擔由此
給基金財產、基金份額持有人及受損

方造
成的直接損失,若由于雙方原因導致本基金不能依據中國證券登記結算有限責任公司的業務
規則及時清算的,雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任



8
、在資金交收日,基金資金賬戶資金首先用于
中國證券登記結算有限責任公司的擔保
交收業務的資金交收義務

交收完成后資金余額方可用于新股申購
。如果因此資金不足造成
新股申購失敗或者新股申購不足,基金托管人不承擔任何責任。







十八、適用法律與爭議解決方式

(一)本協議適用中華人民共和國法律
(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳
門特別行政區以及臺灣地區法律

并從其解釋。



(二)基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可通過
友好
協商解決


但若爭議未能以協商方式解決的,
則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國
際經濟貿易仲裁委員會,
并按其時
有效
的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各
方當事人
均具有約束力。

除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。



(三)
除爭議所涉的內容之外
,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。







十九、托管協議的效力

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的基金托管協議草案,應經
托管協議
雙方
當事人

法定代表人或授權
簽字人
簽字
并加蓋公章
,協議當事人雙方根據中國
證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會
注冊
的文本為正式文本。



(二)

協議自
雙方簽署
之日起成立,自基金合同生效之日起生效。


協議的有效期自
其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
備案
并公
告之日止。



(三)

協議自生效之日


雙方
當事人具有同等的法律約束力。



(四)
本協議正本一式陸份,協議雙方各執貳份,上報中國證監會和中國銀監會各壹份,
每份具有同等法律效力。






二十、托管協議的簽訂

見簽署頁。



(以下無正文)



本頁無正文,為《
易方達匯智穩健養老目標一年持有期混合型基金中基金(
FOF

托管協議》簽字頁。






《托管協議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日











基金管理人:易方達基金管理
有限公司
(章)











法定代表人或授權代表:
(簽字
/
簽章












基金托管人:
中國
銀行股份有限公司
(章)











法定代表人或授權代表:
(簽字
/
簽章












簽訂地點:













日:









  中財網
各版頭條
pop up description layer
王者荣耀玄策x守约腐向文 比分网篮球 幸运pk10计划破解版 时时彩倍投方案 北京pk10技巧压6法 中超直播 看牌抢庄规则 单机版游戏 二十一点基本策略表 四肖三期必出 最高反水彩票 网络购彩网站 龙虎和有什么技巧 pk10最牛稳赚模式单双 龙虎计划软件app 11选5定胆规律 七星彩百万位杀号预测