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中銀藍籌:中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書(2019年第2號)

時間:2019年09月19日 09:41:09 中財網
原標題:中銀基金管理有限公司:中銀藍籌中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書(2019年第2號)
中銀藍籌精選靈活配置混合型證券
投資基金更新招募說明書


(2019年第
2號)

基金管理人::中銀基金管理有限公司
基金托管人:招商銀行股份有限公司

二〇一九年九月


中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書

重要提示

本基金經中國證監會
2009年12月22日證監許可【
2009】1425號文核準進行募集,基
金合同于2010年2月11日正式生效。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證券
監督管理委員會(以下簡稱
“中國證監會
”)核準,但中國證監會對本基金募集的核準,
并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有
風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不
保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在
投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判
斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對
證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、由于基金投資
者連續大量贖回基金產生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金
管理風險、本基金的特定風險等等。


投資有風險,投資者認購(或申購)本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基
金合同。基金管理人建議投資者根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品,
并且中長期持有。


基金的過往業績并不預示其未來表現。


本更新招募說明書所載內容截止日為
2019年8月10日,有關財務數據和凈值表現截
止日為2019年6月30日(財務數據未經審計)。本基金托管人招商銀行股份有限公司已復核
了本次更新的招募說明書。



中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書

目錄

一、緒言
........................................................................................................................... 3
二、釋義
........................................................................................................................... 4
三、基金管理人...............................................................................................................10
四、基金托管人...............................................................................................................17
五、相關服務機構...........................................................................................................22
六、基金的募集...............................................................................................................34
七、基金合同的生效.......................................................................................................35
八、基金份額的申購與贖回
...........................................................................................36
九、基金份額的登記.......................................................................................................46
十、基金的投資...............................................................................................................48
十一、投資組合報告.......................................................................................................54
十二、基金的業績...........................................................................................................58
十三、基金的財產...........................................................................................................59
十四、基金資產的估值
...................................................................................................60
十五、基金的收益分配
...................................................................................................65
十六、基金的費用與稅收
...............................................................................................67
十七、基金的會計與審計
...............................................................................................69
十八、基金的信息披露
...................................................................................................70
十九、風險揭示...............................................................................................................75
二十、基金合同的終止與基金財產清算
.......................................................................79
二十一、基金合同摘要
...................................................................................................81
二十二、托管協議摘要
.................................................................................................106
二十三、基金份額持有人的服務
.................................................................................119
二十四、其他應披露事項
.............................................................................................121
二十五、招募說明書的存放及查閱方式
.....................................................................123
二十六、備查文件.........................................................................................................124



中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書


一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱
“《運作辦法》
”)、《證券投資基金銷售管
理辦法》(以下簡稱
“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱
“《信
息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱
“《流
動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規的規定,以及《中銀藍籌精選靈活配置混合
型證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”)編寫。


本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并
對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。


本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基金管理
人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定
基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額時起,
即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基
金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的
50%,但在基金
運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
50%的除外。


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二、釋義

在本招募說明書中除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義:


1.基金或本基金:指中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金
2.基金管理人:指中銀基金管理有限公司
3.基金托管人:指招商銀行股份有限公司
4.基金合同:指《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對本基
金合同的任何有效修訂和補充
5.托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中銀藍籌精選靈活配置
混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6.招募說明書:指《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其
定期的更新
7.基金份額發售公告:指《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金基金份額發
售公告》
8.法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解
釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9.《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
會議通過,自
2004年
6月
1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關
對其不時做出的修訂
10.《銷售辦法》:指中國證監會
2011年
6月
9日頒布、同年
10月
1日實施的《證
券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11.《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12.《運作辦法》:指中國證監會
2004年
6月
29日頒布、同年
7月
1日實施,并于
2012年
6月
19日修訂的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修

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13.《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日
起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做
出的修訂
14.中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15.銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/或中國銀行業監督管理委員會
16.基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律
主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17.個人投資者:符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人
18.機構投資者:指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
法注冊登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體
或其他組織
19.合格境外機構投資者:指符合現時有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內
證券市場的中國境外的機構投資者
20.投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國
證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21.基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22.基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基
金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
23.直銷機構:指中銀基金管理有限公司
24.銷售機構:指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,
取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷
售業務的機構
25.基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及其他銷售機構的銷售網點
26.注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資
人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代
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理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等


27.注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為中銀基金管
理有限公司或接受中銀基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構
28.基金登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統
29.證券登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系統
30.基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理
的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31.基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣本
基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
32.基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
理人聘請法定機構驗資并向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面
確認的日期
33.基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完
畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
34.基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3個月
35.存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36.日/天:指公歷日
37.月:指公歷月
38.工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39.T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日
40..T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日)
41.開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
42.交易時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
43.《業務規則》:是規范基金管理人所管理的證券投資基金登記結算方面的業務規
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則,由基金管理人和投資人共同遵守


44.認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為
45.申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
46.贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份
額兌換為現金的行為
47.場外:指不通過深圳證券交易所交易系統,通過各銷售機構辦理基金份額認購、
申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、
場外申購、場外贖回
48.場內:指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用交易所交易系
統辦理基金份額認購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、
贖回也稱為場內認購、場內申購、場內贖回
49.深圳證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的深圳證券
交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶,投資者通過深圳證券交易所交易系統
辦理基金交易、場內申購、場內贖回等業務時需持有深圳證券賬戶。記錄在該賬戶下的
基金份額登記在注冊登記機構的證券登記系統
50.開放式基金賬戶:指投資者在中國證券登記結算有限責任公司注冊的開放式基金
賬戶,投資者辦理場外申購、贖回等業務時需具有開放式基金賬戶。記錄在該賬戶下的
基金份額登記在注冊登記機構的基金登記系統
51.基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的
條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的、
且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為
52.擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的
方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少
對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對
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53.系統內轉托管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在基金登記系統內不同銷
售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(席位或交易單元)之間進行轉托
管的行為
54.跨系統轉托管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在基金登記系統和證券登
記系統間進行轉托管的行為
55.轉托管:除特別說明外,系統內轉托管及跨系統轉托管合稱轉托管
56.定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款
日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶
內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
57.巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(贖回申請份額總數加上
基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額
)超過上一開放日基金總份額的
10%
58.元:指人民幣元
59.基金利潤:指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額
60.基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
其他資產的價值總和
61.基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
62.基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
63.基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金
份額凈值的過程
64.流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款
(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股
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票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


65.指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒

66.不可抗力:本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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三、基金管理人

(一)基金管理人概況
名稱:中銀基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
45樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
26樓、27樓、45樓
法定代表人:章硯
設立日期:2004年
8月
12日
電話:(021)38834999
聯系人:高爽秋
注冊資本:1億元人民幣
股權結構:

股東出資額占注冊資本的比例
中國銀行股份有限公司人民幣
8350萬元
83.5%
貝萊德投資管理(英國)有限公司相當于人民幣
1650萬元的美元
16.5%

(二)主要人員情況


1、董事會成員

章硯(
ZHANG Yan)女士,董事長。國籍:中國。英國倫敦大學倫敦政治經濟學院
公共金融政策專業碩士。現任中銀基金管理有限公司董事長。歷任中國銀行總行全球金
融市場部主管、助理總經理、總監,總行金融市場總部、投資銀行與資產管理部總經理。


李道濱(
LI Daobin)先生,董事。國籍:中國。清華大學法學博士。中銀基金管理
有限公司執行總裁。2000年
10月至
2012年
4月任職于嘉實基金管理有限公司,歷任市
場部副總監、總監、總經理助理和公司副總經理。


韓溫(
HAN Wen)先生,董事。國籍:中國。首都經濟貿易大學經濟學學士。現任
中國銀行總行人力資源部副總經理。歷任中國銀行北京市分行公司業務部高級經理,通
州支行副行長,海淀支行副行長,上地支行副行長(主持工作)、行長,豐臺支行行長等
職。


王衛東(
Wang Weidong)先生,董事。國籍:中國。清華大學
-香港中文大學
MBA,
北京大學學士。現任中國銀行總行投資銀行與資產管理部副總經理。歷任中國銀行總行
資金部交易員,中國銀行香港分行投資經理,中國銀行總行金融市場總部高級交易員、
主管,中國銀行總行投資銀行與資產管理部主管,中國銀行上海分行金融市場部總經理
等職。


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曾仲誠(
Paul Tsang)先生,董事。國籍:中國。為貝萊德亞太區首席風險管理總監、
董事總經理,負責領導亞太區的風險管理工作,同時擔任貝萊德亞太區執行委員會成員。

曾先生于
2015年
6月加入貝萊德。此前,他曾擔任摩根士丹利亞洲首席風險管理總監,
以及其亞太區執行委員會成員,帶領獨立的風險管理團隊,專責管理摩根士丹利在亞洲
各經營范圍的市場、信貸及營運風險,包括機構銷售及交易(股票及固定收益)、資本市
場、投資銀行、投資管理及財富管理業務。曾先生過去亦曾于美林的市場風險管理團隊
效力九年,并曾于瑞銀的利率衍生工具交易
\結構部工作兩年。曾先生現為中國清華大學
及北京大學的風險管理客座講師。他擁有美國威斯康辛大學麥迪遜分校工商管理學士學
位,以及賓夕法尼亞大學沃頓商學院工商管理碩士學位。


趙欣舸(ZHAO Xinge)先生,獨立董事。國籍:中國。美國西北大學經濟學博士。

曾在美國威廉與瑪麗學院商學院任教,并曾為美國投資公司協會(美國共同基金業行業
協會)等公司和機構提供咨詢。現任中歐國際工商學院金融學與會計學教授、副教務長
和金融
MBA主任,并在華寶信托擔任獨立董事。


杜惠芬(
DU Huifen)女士,獨立董事。國籍:中國。山西財經大學經濟學學士,美
國俄克拉荷馬州梅達斯經濟學院工商管理碩士,澳大利亞國立大學高級訪問學者,中央
財經大學經濟學博士。現任中央財經大學金融學院教授,兼任新時代信托股份有限公司
獨立董事。曾任山西財經大學計統系講師、山西財經大學金融學院副教授、中央財經大
學獨立學院(籌)教授、副院長、中央財經大學金融學院副院長等職。


付磊(Fu Lei)先生,獨立董事。國籍:中國。首都經濟貿易大學管理學博士。現
任首都經濟貿易大學會計學院教授、博士生導師。兼任中國商業會計學會常務理事、中
國內部審計協會理事、中國會計學會會計史專業委員會主任、北京會計學會常務理事、
北京總會計師協會學術委員,江河創建集團股份有限公司獨立董事、北京九強生物技術
股份有限公司獨立董事、航天長征化學工程股份有限公司獨立董事、國投泰康信托有限
公司獨立董事等職。


孫祁祥(
SUN Qixiang)女士,獨立董事。國籍:中國。北京大學經濟學博士。現任
北京大學經濟學院教,博士生導師。兼任北京大學政府和社會資本合作(
PPP)研究中
心主任、北京大學中國保險與社會保障研究中心主任。曾任北京大學經濟學院院長、亞
太風險與保險學會主席、美國哈佛大學訪問教授。

2、監事

盧井泉(
LU Jingquan)先生,監事,國籍:中國。南京政治學院法學碩士。歷任空
軍指揮學院教員、中國銀行總行機關黨委組織部副部長、武漢中北支行副行長、企業年

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金理事會高級經理、投資銀行與資產管理部高級交易員。


趙蓓青(
ZHAO Beiqing)女士,職工監事,國籍:中國,研究生學歷。歷任遼寧省
證券公司上海總部交易員、天治基金管理有限公司交易員、中銀基金管理有限公司交易
員、交易主管。現任中銀基金管理有限公司交易部總經理。

3、管理層成員

李道濱(LI Daobin)先生,董事、執行總裁。簡歷見董事會成員介紹。


歐陽向軍(
Jason X. OUYANG)先生,督察長。國籍:加拿大。中國證券業協會

沃頓商學院高級管理培訓班
(Wharton-SAC Executive Program)畢業證書,加拿大西部大學
毅偉商學院(Ivey School of Business, Western University)工商管理碩士(
MBA)和經濟學
碩士。曾在加拿大太平洋集團公司、加拿大帝國商業銀行和加拿大倫敦人壽保險公司等
海外機構從事金融工作多年,也曾任蔚深證券有限責任公司(現英大證券)研究發展中
心總經理、融通基金管理公司市場拓展總監、監察稽核總監和上海復旦大學國際金融系
國際金融教研室主任、講師。


張家文(
ZHANG Jiawen)先生,副執行總裁。國籍:中國。西安交通大學工商管理
碩士。歷任中國銀行蘇州分行太倉支行副行長、蘇州分行風險管理處處長、蘇州分行工
業園區支行行長、蘇州分行副行長、黨委委員。


陳軍(CHEN Jun)先生,副執行總裁。國籍:中國。上海交通大學工商管理碩士、
美國伊利諾伊大學金融學碩士。

2004年加入中銀基金管理有限公司,歷任基金經理、權
益投資部總經理、助理執行總裁。


王圣明(WANG Shengming)先生,副執行總裁。國籍:中國。北京師范大學教育
管理學院碩士。現任中銀基金管理有限公司副執行總裁。歷任中國銀行托管業務部副總
經理。


閆黎平(YAN Liping)女士,副執行總裁。國籍:中國。中國人民大學法學院法學
碩士。2019年加入中銀基金管理有限公司,現任中銀基金管理有限公司副執行總裁。曾
任南方基金管理股份有限公司總裁助理兼保險機構業務部總經理。

4、基金經理

現任基金經理:

王帥(
WANG Shuai)先生,中銀基金管理有限公司助理副總裁(
AVP),管理學碩
士。2008年加入中銀基金管理有限公司,曾任股票交易員、研究員、基金經理助理、專
戶投資經理。2015年
7月至今任中銀藍籌基金基金經理,
2017年
3月至今任中銀品質

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活基金基金經理,
2017年
7月至
2018年
8月任中銀移動互聯基金基金經理。具有
11年

證券從業年限。具備基金從業資格。

曾任基金經理:
孫慶瑞(
SUN Qingrui)女士,
2010年
2月至
2013年
8月擔任本基金基金經理。

甘霖(GAN Lin)先生,2010年
2月至
2015年
8月任中銀藍籌基金基金經理。

5、投資決策委員會成員的姓名及職務

主席:李道濱(執行總裁)

成員:陳軍(副執行總裁)、奚鵬洲(固定收益投資部總經理)、李建(權益投資部
總經理)、張發余(研究部總經理)、方明(專戶理財部副總經理)、李麗洋(財富管理部
副總經理)

列席成員:歐陽向軍(督察長)
6、上述人員之間均不存在近親屬關系
(三)基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收
益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度、半年度和年度基金報告;
7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、按照規定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;
12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。

(四)基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾
基金管理人承諾不從事違反《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦
法》等法律法規的活動,并承諾建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止違
法行為的發生。


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2、基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的禁止性行為


1)
將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
2)
不公平地對待其管理的不同基金財產;
3)
利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
4)
向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
5)
侵占、挪用基金財產;
6)
泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或明示、暗示他人從事
相關的交易活動;
7)
玩忽職守,不按照規定履行職責;
8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金經理承諾
1)
依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎勤勉的原則為基金份額持有
人謀取最大利益;
2)
不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;
3)
不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,不泄
漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;
4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(五)基金管理人的內部控制制度
基金管理人的內部控制體系是指為了防范和化解風險,保證合法合規經營運作,在
充分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理辦法、實施操作程序與控
制措施而形成的系統。

1、內部控制的總體目標

(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,形成守法經
營、規范運作的經營思想和經營理念;
(2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托
資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展;
(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整,確保公司對外信息披露
及時、準確、合規。

2、內部控制的原則

(1)健全性原則。內部控制包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,
并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;設立健全的內控管理制度和體系,做到
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內控管理的全面覆蓋;

(2)有效性原則。通過科學的內控管理方法和系統化的管理工具,建立合理的內
控程序,維護內控制度的有效執行,確保公司和基金的合規穩健運作,提高內控管理的
有效性;
(3)權責匹配原則。內控管理中的職權和責任在公司董事會、管理層、下屬各單
位(各部門、各分支機構、各層級子公司)及工作人員中進行合理分配和安排,做到權
責匹配,所有主體對其職責范圍內的違規行為應當承擔相應的責任;
(4)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資
產、自有資產、其他資產的運作分離;
(5)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置權責分明、相互制衡;在治理結
構、機構設置及權責分配、業務流程等方面體現相互制約、相互監督的作用;
(6)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效
益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果;
(7)防火墻原則。公司投資、交易、研究、市場營銷等相關部門,應當在空間上
和制度上適當隔離,以達到防范風險的目的。對因業務需要知悉內部信息的人員,應制
定嚴格的批準程序和監督措施;
(8)及時性原則。內部控制管理反映行業發展的新動向,及時體現法律法規、規
范性文件、監管政策、自律規則的最新要求,并不斷進行調整和完善。

3、制定內部控制制度遵循的原則
基金管理人制定內部控制制度應當符合國家有關法律法規、監管機構的規定和行業

監管規則;應當涵蓋公司經營管理的各個環節,并普遍適用于每位員工;以審慎經營、
防范和化解風險為出發點;并隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經
營理念等內外部環境的變化進行及時修改或完善。



4、內部控制的基本要素
基金管理人內部控制的基本要素主要包括控制環境、風險評估、控制措施、信息溝

通和內部監控。各要素之間相互支撐、緊密聯系,構成有機的內部控制整體。

5、內部控制的組織體系
股東會是基金管理人的最高權力機構,依照有關法律法規和公司章程行使職權,并

承擔相應的責任。股東會選舉董事組成董事會,董事會下設風險管理委員會、審計委員
會和人事薪酬委員會。監事依照法律法規和公司章程的規定,對公司經營管理活動、董

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事和公司管理層的行為行使監督權。基金管理人通過自上而下的有序組織體系,有效貫

徹內部控制制度,實現內部控制目標。



6、內部控制的主要內容

基金管理人設立內部控制和風險防范的三道防線,建立并持續完善研究和投資決
策、交易執行、市場營銷、產品研發、基金運營業務、風險管理、法律合規、內部審計、
信息系統管理、危機處理、信息披露、財務管理、人力資源管理等各業務環節的體系和
制度,形成科學有效、職責清晰的內部控制機制。



7、基金管理人關于內部控制的聲明

(1)基金管理人特別聲明以上關于內部控制的披露真實、準確;
(2)基金管理人承諾將根據市場環境的變化和業務的發展不斷完善內部控制制度。

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四、基金托管人

(一)基金托管人概況


1、基本情況

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱
招商銀行
”)

設立日期:1987年4月8日

注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈

注冊資本:252.20億元

法定代表人:李建紅

行長:田惠宇

資產托管業務批準文號:證監基金字
[2002]83號

電話:0755—83199084

傳真:0755—83195201

資產托管部信息披露負責人:張燕


2、發展概況

招商銀行成立于
1987年4月8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀
行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于
2002年3月成
功地發行了
15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:
600036),是國內第一家采用
國際會計標準上市的公司。

2006年9月又成功發行了
22億H股,9月22日在香港聯交所掛
牌交易(股票代碼:
3968),10月5日行使H股超額配售,共發行了
24.2億H股。截至
2019
年6月30日,本集團總資產
71,931.81億元人民幣,高級法下資本充足率
15.09%,權重法
下資本充足率12.60%。



2002年
8月,招商銀行成立基金托管部;
2005年
8月,經報中國證監會同意,更
名為資產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、
基金外包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊
7個職能團隊,現有員工
83人。2002

11月,經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格,成為國內
第一家獲得該項業務資格上市銀行;
2003年
4月,正式辦理基金托管業務。招商銀行
為托管業務資質最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境
外機構投資者托管(QFII)、合格境內機構投資者托管(
QDII)、全國社會保障基金托

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管、保險資金托管、企業年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。


招商銀行確立
“因勢而變、先您所想
”的托管理念和
“財富所托、信守承諾
”的托管核
心價值,獨創
“6S托管銀行
”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富
”為歷史使命,
不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出
“網上托管銀行系統
”、托管業務綜合
系統和“6心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管銀行
網站,推出國內首個托管大數據平臺,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第
一只
FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回
資金
T+1到賬、第一只境外銀行
QDII基金、第一只紅利
ETF基金、第一只
“1+N”基金
專戶理財、第一家大小非解禁資產、第一單
TOT保管,實現從單一托管服務商向全面投
資者服務機構的轉變,得到了同業認可。


招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升
,四度蟬聯獲《財資》
“中
國最佳托管專業銀行”。2016年
6月招商銀行榮膺《財資》
“中國最佳托管銀行獎
”,成
為國內唯一獲得該獎項的托管銀行;
“托管通”獲得國內《銀行家》
2016中國金融創新
“十
佳金融產品創新獎”;7月榮膺
2016年中國資產管理
“金貝獎”“最佳資產托管銀行”。2017

6月招商銀行再度榮膺《財資》
“中國最佳托管銀行獎
”;
“全功能網上托管銀行
2.0”

榮獲《銀行家》2017中國金融創新“十佳金融產品創新獎
”;8月榮膺國際財經權威媒體
《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎
”。2018年
1月招商銀行榮膺中央國債登記結算有
限責任公司“2017年度優秀資產托管機構”獎項;同月,招商銀行托管大數據平臺風險管
理系統榮獲
2016-2017年度銀監會系統
“金點子”方案一等獎,以及中央金融團工委、全
國金融青聯第五屆“雙提升
”金點子方案二等獎;3月榮膺公募基金
20年“最佳基金托管
銀行”獎;5月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》
“中國年度托管銀行獎
”;12月榮膺
2018東方財富風云榜“2018年度最佳托管銀行
”、“20年最值得信賴托管銀行
”獎。2019

3月招商銀行榮獲《中國基金報》
“2018年度最佳基金托管銀行”獎;6月榮獲《財資》
“中國最佳托管機構
”“中國最佳養老金托管機構
”“中國最佳零售基金行政外包
”三項大
獎。


(二)主要人員情況

李建紅先生,招商銀行董事長、非執行董事,
2014年
7月起擔任招商銀行董事、董
事長。英國東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商
局集團有限公司董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有
限公司董事長、中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投

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資有限公司董事長和招商局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)
總公司總裁助理、總經濟師、副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。


田惠宇先生,招商銀行行長、執行董事,
2013年
5月起擔任招商銀行行長、招商銀
行執行董事。美國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于
2003年
7 月至
2013年
5月歷任上海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、
中國建設銀行零售業務總監兼北京市分行行長。


汪建中先生,招商銀行副行長。

1991年加入招商銀行
2002年
10月至
2013年
12
月歷任招商銀行長沙分行行長,總行公司銀行部副總經理,佛山分行籌備組組長,佛山
分行行長,武漢分行行長;
2013年
12月至
2016年
10月任招商銀行業務總監兼公司金
融總部總裁,期間先后兼任公司金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經理;
2016年
10
月至
2017年
4月任招商銀行業務總監兼北京分行行長;
2017年
4月起任招商銀行黨委
委員兼北京分行行長。

2019年
4月起任招商銀行副行長。


姜然女士,招商銀行資產托管部總經理,大學本科畢業,具有基金托管人高級管理
人員任職資格。先后供職于中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農業銀行深圳
市分行,從事信貸管理、托管工作。

2002年
9月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行
資產托管部經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首家推出的網上托管銀行的主要
設計、開發者之一,具有
20余年銀行信貸及托管專業從業經驗。在托管產品創新、服務
流程優化、市場營銷及客戶關系管理等領域具有深入的研究和豐富的實務經驗。


(三)基金托管業務經營情況

截至
2019年
6月
30日,招商銀行股份有限公司累計托管
479只證券投資基金。


(四)托管人的內部控制制度


1、內部控制目標

確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度,自覺形成守法經營、規
范運作的經營思想和經營理念;形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制,防范
和化解經營風險,確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全完整;建立有利于查錯防
弊、堵塞漏洞、消除隱患,保證業務穩健運行的風險控制制度,確保托管業務信息真實、
準確、完整、及時;確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流程的不斷完善。


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2、內部控制組織結構
招商銀行資產托管業務建立三級內控風險防范體系:
一級風險防范是在招商銀行總行層面對風險進行預防和控制;
二級風險防范是招商銀行資產托管部設立稽核監察室,負責部門內部風險預防和控


制;
三級風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時,遵循內控制衡原則,監督
制衡的形式和方式視業務的風險程度決定。

3、內部控制原則

(1)全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有室和崗位,
并由全體人員參與。

(2)審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審
慎經營為出發點,體現
“內控優先”的要求,以有效防范各種風險作為內部控制的核心。

(3)獨立性原則。招商銀行資產托管部各室、各崗位職責保持相對獨立,不同托
管資產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內
部控制的建立和執行部門。

(4)有效性原則。內部控制具有高度的權威性,任何人不得擁有不受內部控制約
束的權利,內部控制存在的問題能夠得到及時的反饋和糾正。

(5)適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要,并能夠隨著
托管業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制
度等外部環境的改變及時進行修訂和完善。

(6)防火墻原則。招商銀行資產托管部配備獨立的托管業務技術系統,包括網絡
系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統。

(7)重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上,關注重要托管業務事項和
高風險領域。

(8)制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置及權責分配、業
務流程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。

4、內部控制措施

(1)完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務操作流程、會計核算、
資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章制度,保證資產托管
業務科學化、制度化、規范化運作。

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(2)經營風險控制。招商銀行資產托管部制定托管項目審批、資金清算與會計核
算雙人雙崗、大額資金專人跟蹤、憑證管理等一系列完整的操作規程,有效地控制業務
運作過程中的風險。

(3)業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的加
密和備份措施,采用加密、直連方式傳輸數據,數據執行異地實時備份,所有的業務信
息須經過嚴格的授權方能進行訪問。

(4)客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中形成的客戶資料,
視同會計資料保管。客戶資料不得泄露,有關人員如需調用,須經總經理室成員審批,
并做好調用登記。

(5)信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統管理實行雙人雙崗雙責、
機房
24小時值班并設置門禁管理、電腦密碼設置及權限管理、業務網和辦公網、托管業
務網與全行業務網雙分離制度,與外部業務機構實行防火墻保護,對信息技術系統采取
兩地三中心的應急備份管理措施等,保證信息技術系統的安全。

(6)人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、
激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制,有效的進行人力資
源管理。

(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
等有關法律法規的規定及基金合同、托管協議的約定,對基金投資范圍、投資比例、投
資組合等情況的合法性、合規性進行監督和核查。


在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,基金托管人對基金管理人
發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督,對違反法
律法規、基金合同的指令拒絕執行,并立即通知基金管理人。


基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法
規和其他有關規定,或者違反基金合同約定,及時以書面形式通知基金管理人進行整改,
整改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限。基金管理人收到通知后應及時
核對確認并以書面形式向基金托管人發出回函并改正。基金管理人對基金托管人通知的
違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


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五、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
中銀基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
45樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
26樓、27樓、45樓
法定代表人:章硯
電話:(021)38834999
傳真:(021)50960970

1)中銀基金管理有限公司直銷柜臺
地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
45樓
客戶服務電話:021-38834788,400-888-5566
電子信箱:[email protected]
聯系人:周虹
2)中銀基金管理有限公司電子直銷平臺
本公司電子直銷平臺包括:
中銀基金官方網站(www.bocim.com)
官方微信服務號(在微信中搜索公眾號
“中銀基金”并選擇關注)
中銀基金官方
APP客戶端(在各大手機應用商城搜索
“中銀基金”下載安裝)
客戶服務電話:021-38834788,400-888-5566
電子信箱:[email protected]
聯系人:張磊
2、基金管理人指定的其他銷售機構


1)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:劉連舸
客戶服務電話:
95566
聯系人:陳思思
網址:www.boc.cn
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2)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
客戶服務電話:
95555
聯系人:鄧炯鵬
網址:www.cmbchina.com
3)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
客戶服務電話:
95533
聯系人:張靜
網址:
www.ccb.com
4)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海銀城中路
188號
辦公地址:上海市銀城中路
188號
法定代表人:彭純
客戶服務電話:
95559
聯系人:曹榕
網址:www.bankcomm.com
5)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
55號
法定代表人:陳四清
客戶服務電話:
95588
聯系人:王佺
銀行網站:www.icbc.com.cn
6)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2號
法定代表人:洪崎
客戶服務電話:
95568
聯系人:姚健英
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銀行網站:www.cmbc.com.cn

7)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
法定代表人:李慶萍
客戶服務電話:
95558
聯系人:趙樹林
銀行網站:http://bank.ecitic.com
8)華夏銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
22號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街
22號
法定代表人:李民吉
客戶服務電話:95577
聯系人:劉軍祥
公司網站:http://www.hxb.com.cn
9)興業銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路
154號中山大廈
法定代表人:高建平
聯系人:李博
客戶服務電話:
95561
公司網址:www.cib.com.cn/
10)南洋商業銀行(中國)有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
800號三層、六層至九層
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
800號三層、六層至九層
法定代表人:陳孝周
客戶服務電話:
800-830-2066;400-830-2066
聯系人:王曉明
網址:www.ncbchina.cn
11)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:高國富
聯系人:唐苑
聯系電話:95528

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公司網站:www.spdb.com.cn
12)中銀國際證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
39F
法定代表人:寧敏
聯系人:李澎

聯系電話:61195566
公司網站:www.bocichina.com
13)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路
618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號上海銀行大廈
29樓
法定代表人:楊德紅
聯系人:李明霞
客服電話:95521
公司網站:www.gtja.com
14)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:丁學東
聯系人:羅春蓉、肖婷
聯系電話:010-65051166或直接聯系各營業部
公司網站:http://www.cicc.com.cn
15)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路
98號
辦公地址:上海市廣東路
689號
法定代表人:周杰
聯系人:劉佳
客服電話:95553或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網站:www.htsec.com
16)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:唐靜
客服電話:400-800-8899

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公司網站:http://www.cindasc.com
17)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
辦公地址:深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
法定代表人:何之江
聯系人:周一涵、吳瓊
客服電話:95511-8
公司網站:
http://stock.pingan.com
18)中信建投證券有限責任公司
注冊地址:北京安立路
66號
4號樓
法定代表人:王常青
聯系人:劉蕓
客服電話:4008-888-108
公司網站:http://www.csc108.com/
19)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男
聯系人:姚巍
客服電話:95525
公司網站:www.ebscn.com
20)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
法定代表人:李梅
聯系人:黃瑩
客服電話:95523
公司網站:www.swhysc.com
21)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
法定代表人:章宏韜
聯系人:甘霖
客戶電話: 95318

26


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公司網站:http://www.hazq.com
22)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35樓、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35樓、28層
A02單元
法定代表人:王連志
客服電話:95517
聯系人:鄭效義、楊天枝
公司網址:www.essence.com.cn
23)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街
2號
618室
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場
5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:吳韻琪
客服電話:95575或致電各地營業網點
公司網站:www.gf.com.cn
24)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區金融街
5號新盛大廈
B座
4層
法定代表人:林義相
聯系人:蔣刻真
客服電話:010-66045678
公司網站:http://www.txsec.com或
www.jjm.com.cn
25)中國銀河證券股份有限公司
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
法定代表人:陳共炎
聯系人:徐小琴、肖克
客服電話:4008-888-888
公司網站:http://www.chinastock.com.cn
26)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓第
20層
法定代表人:姜曉林

27


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聯系人:孫秋月
客服電話:(0532)96577
公司網站:http://www.zxwt.com.cn
27)東海證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路
23號投資廣場
18樓
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
聯系人:王一彥
客服電話:95531;400-8888-588
公司網站:
www.longone.com.cn
28)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯系人:張麗、李穎
客服電話:95536
公司網站:http://www.guosen.com.cn
29)華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路
157號新天地大廈
7、8層
辦公地址:福州市五四路
157號新天地大廈
7至
10層
法定代表人:黃金琳
聯系人:林曉東、王虹
客服電話:96326(福建省外加撥
0591)
公司網站:www.hfzq.com.cn
30)天風證券股份有限公司
注冊地址:湖北武漢東湖新技術開發區關東園路
2號高科大廈四樓
辦公地址:湖北武漢江漢區唐家墩路
32號國資大廈
B座
法定代表人:余磊
聯系人:翟璟
客服電話:028-86712334
公司網站:www.tfzq.com
31)渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42號寫字樓
101室

28


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辦公地址:天津市南開區賓水西道
8號
法定代表人:王春峰
聯系人:張彤
客服電話:4006515988
公司網站:http://www.bhzq.com
32)華泰證券股份有限公司
辦公地址:南京市江東中路
228號
法定代表人:周易
聯系人:盛蕓
客服電話:95597
公司網站:www.htsc.com.cn
33)國都證券有限責任公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
法定代表人:王少華
聯系人:李航
客服電話:4008188118
公司網站:www.guodu.com
34)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:張佑軍
聯系人:湯迅、侯艷紅
聯系電話:95558
公司網站:www.cs.ecitic.com
35)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市江漢區新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
聯系人:陳娟
客服電話:
4008-888-999
公司網址:
www.95579.com
36)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元

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辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:王之光
客戶服務電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com
聯系人:寧博宇
網址:www.lufunds.com
37)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號東方財富大廈
法定代表人:其實
客戶服務電話:95021/4001818188
聯系人:苑格格
網址:http://fund.eastmoney.com/
38)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路
969號3幢5層599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座6F
法定代表人:祖國明
客戶服務電話:4000-766-123
聯系人:韓愛彬
網址:www.fund123.cn
39)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903~906室
法定代表人:楊文斌
客戶服務電話:4007009665
聯系人:王詩玙
網址:
www.ehowbuy.com
40)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
1201-1203室
法定代表人:肖雯
客戶服務電話:020-89629066

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聯系人:邱湘湘
網址:www.yingmi.cn
41)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路
1098號浦江國際金融廣場
法定代表人:李興春
客戶服務電話:95733
聯系人:陳孜明
網址:www.leadfund.com.cn
42)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路
1號
903室
辦公地址:杭州市西湖區文二西路
1號元茂大廈
903室
法定代表人:凌順平
客戶服務電話:4008773772
聯系人:董一鋒
網址:www.5ifund.com
43)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66號
1號樓
22層
2603-06
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街
18號院京東集團總部
A座
17層
法定代表人:江卉
客戶服務電話:95118
網址:fund.jd.com
44)北京百度百盈基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區上地十街
10號
1幢
1層
101
辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲
9號奎科科技大廈
1層
法定代表人:張旭陽
客戶服務電話:95055-4
網址:www.baiyingfund.com
45)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:王鋒
客戶服務電話:95177
網址:www.snjijin.com

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46)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區創遠路
34號院
6號樓
15層
1501室
法定代表人:鐘斐斐
客戶服務電話:400-159-9288
公司網站:https://danjuanapp.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構銷售本基金,并

及時公告。

3、場內銷售機構
場內銷售機構是指具有中國證監會認定的開放式基金銷售資格,符合深圳證券交易
所(以下簡稱
“深交所
”)有關規定并經本基金管理人認可的,可通過深交所開放式基金

銷售系統辦理開放式基金的認購、申購、贖回和轉托管等業務的深交所會員單位(具體
名單請參見發售公告)。

(二)注冊登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址:北京市西城區太平橋大街
17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
17號
法定代表人:周明
電話:(010)59378835
傳真:(010)59378907


聯系人:任瑞新
(三)出具法律意見書的律師事務所和經辦律師
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:韓炯
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯系人:黎明
經辦律師:呂紅、黎明

(四)審計基金財產的會計師事務所和經辦注冊會計師
會計師事務所名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區東長安街
1號東方廣場安永大樓
17層

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法定代表人:毛鞍寧
電話:010-58153000
傳真:010-85188298
聯系人:徐艷
經辦會計師:徐艷、許培菁

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六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他
有關規定,并經中國證券監督管理委員會
2009年
12月
22日中國證監會證監許可【2009】
1425號文件核準募集。本基金為契約型開放式混合型基金。基金存續期間為不定期。本
基金募集期間基金份額凈值為人民幣
1.00元,按初始面值發售。本基金于
2010年
1月
6日起進行發售。本基金設立募集期共募集
6,183,631,055.91份基金份額,有效認購戶數

88,701戶。


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七、基金合同的生效
根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同已于
2010年
2月
11日正
式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。基金合同生效后,

2014年
8月
8日起,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金
資產凈值低于五千萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續六十個工
作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作
方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規或監管部門另有規定的,按其規定辦理。


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八、基金份額的申購與贖回

(一)申購與贖回場所
本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售機構。

投資者可以通過基金管理人的直銷網點、基金場外銷售機構的營業網點及其他的

合法方式在場外辦理基金份額的申購、贖回等業務,也可以通過深圳證券交易所會

員單位作為基金場內銷售機構在場內(交易所)辦理基金份額的申購、贖回等業務。

投資人可通過下述場所按照規定的方式進行申購或贖回:
1、本基金管理人的直銷中心;
2、通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金申購、贖回及相關業務的深圳證券

交易所會員單位;
3、不通過深圳證券交易所交易系統辦理申購、贖回及相關業務的場外銷售機構
的銷售網點。


基金管理人可以根據情況變化增加或者減少銷售機構,另行公告并報中國證監會
備案。銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市、網點,并另行公告。

在條件成熟時,基金管理人或者指定的基金銷售機構還可以通過電話或互聯網等形
式為投資者辦理申購、贖回。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業
場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回,具體辦法由基金管
理人另行公告。


(二)申購與贖回的開放日及時間

本基金管理人已于
2010年
4月
2日起開始辦理本基金基金份額的日常申購和贖
回業務,詳情請參見基金管理人于
2010年
3月
31日發布的《中銀藍籌精選靈活配
置混合型證券投資基金開放日常申購和贖回業務公告》。


投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請(基金管理人公告暫停申購、贖回時除
外)。開放日的具體業務辦理時間參見發售公告或基金銷售代理人的相關公告。投資
者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的,其基金份額
申購、贖回價格為下一開放日的相應價格。若出現新的證券交易市場或交易所交易
時間更改或實際情況需要,基金管理人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整
應依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告。


(三)申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為
基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回
”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

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3、贖回遵循
“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖

回;
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
5、投資人通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金的場內申購、贖回時,需遵

守深圳證券交易所的相關業務規則;


6.當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以在履行適當程序后,采用擺動
定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則和操作規范須遵循相關法律法規
以及監管部門、自律規則的規定。

基金管理人可根據基金運作的實際情況依法調整上述原則。基金管理人必須在新
規則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體及基金管理人網站公告。


(四)申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據基金銷售機構規定的程序,在開放日的業務辦理時間向基金

銷售機構提出申購或贖回的申請。


投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖
回申請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效而不予
成交。



2、申購和贖回申請的確認


T日規定時間受理的申請,正常情況下,基金注冊登記機構在
T+1日內為投資者
對該交易的有效性進行確認,在
T+2日后(包括該日)投資者應向銷售機構或以銷
售機構規定的其他方式及時查詢申購與贖回的成交情況。


基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實

接收到申購申請。申購的確認以注冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。

3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,若

申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的銷售機構將投資人已繳付的申
購款項將退回投資者賬戶。


投資者
T日贖回申請成功后,基金管理人將通過基金注冊登記機構及其相關基
金銷售機構在
T+7日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發生
巨額贖回的情形時,款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。


(五)申購與贖回的數額限制

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1、投資者通過基金管理人電子直銷平臺或基金管理人指定的其他銷售機構申購
本基金份額時,每次最低申購金額為
10元人民幣,通過基金管理人直銷中心柜臺申
購本基金份額時,首次申購最低金額為人民幣
10000元,追加申購最低金額為人民

1000元。投資者當期分配的基金收益轉為基金份額時,不受申購最低金額的限制。

投資者可多次申購,對單個投資者累計持有基金份額不設上限限制。法律法規、中
國證監會另有規定的除外。



2、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對申購的
金額和贖回的份額的數量限制,基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒體公告。



3、基金管理人可與銷售機構約定,對投資者委托銷售機構代為辦理基金申購與
贖回的,銷售機構可以按照委托代理協議的相關規定辦理,不必遵守以上限制。



4.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管
理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額
申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參
見相關規定。

(六)申購費用和贖回費用

申購費率
申購金額申購費率
小于
100萬元
1.5%
100萬元(含)-200萬元
1.2%
200萬(含)-500萬元
0.6%
大于
500萬元(含)
1000/筆
持有期限贖回費率
7日以內
1.5%
場外贖回費率7日(含)-1年
0.5%
1(含)-2年
0.25%
2(含)年以上
0
場內贖回費率
7日以內
1.5%

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7日(含)以上0.5%

1:就場外贖回費率的計算而言,
1年指
365日,2年
730日,以此類推。



2:上述持有期限是指在注冊登記系統內,投資者持有基金份額的連續期限。



3:自
2018年
11月
12日起,對通過本公司直銷中心柜臺申購的養老金客戶

實施特定申購費率(僅限前端收費模式),單筆申購金額在
500萬以下的,適用的申

購費率為對應申購金額所適用的原申購費率的
10%;單筆申購金額在
500萬以上(含)

的,適用的申購費率與對應申購金額所適用的原申購費率相同。其中,養老金客戶

指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養

老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單

一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,

基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按

規定向中國證監會備案。



1、本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的

市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。



2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者

贖回本基金份額時收取。贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規或中國證監

會規定的比例下限,其中對于持續持有期少于
7日的投資者收取的贖回費全部歸入

資金基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。



3、基金管理人可以在基金合同的范圍內調整費率或收費方式,基金管理人最遲

應于新的費率或收費方式實施日
2個工作日前在指定報刊和網站上公告。



4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情

況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式
(如網上交易、電話交易等
)等進行基金

交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監

管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費

率。



5、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以在履行適當程序后,采用擺

動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則和操作規范須遵循相關法律

法規以及監管部門、自律規則的規定。


(七)申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算:

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基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,申購價格以申購當日(
T日)的基

金份額凈值為基準進行計算,其中:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

例:某投資人投資
10,000元申購本基金,對應費率為
1.5%,申購當日的基金份

額凈值為
1.200元,則其可得到的基金份額為:
凈申購金額=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元
申購費用=10,000–9,852.22=147.78元
申購份額=9,852.22/1.200=8,210.18份
即投資人投資
10,000元申購本基金,可得到
8,210.18份基金份額。



2、本基金贖回金額的計算:

采用“份額贖回”方式,贖回價格以贖回當日(
T日)的基金份額凈值為基準進行

計算,計算公式:

贖回總金額=贖回份額.贖回當日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額.贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額.贖回費用

例:某投資人贖回
5,000份本基金,持有時間為
7日以上
1年以內,對應費率為


0.5%,贖回當日的基金份額凈值為
1.200元,則其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=5,000*1.200=6,000元
贖回費用=5,000*1.200*0.5%=30元
贖回金額=6,000-30=5,970元
即投資人贖回
5,000份本基金,可得到
5,970元。

3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
3位,小數點后第
4位四舍五入,由此
產生的收益或損失由基金財產承擔。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1
日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。



4、申購費用、申購份額、余額的處理方式:場外申購的有效份額為按實際確認的申
購金額在扣除相應的費用后,以當日基金份額凈值為基準計算。申購費用以人民幣為單
位,以四舍五入方式保留至小數點后
2位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生
的收益歸基金財產所有;場內(交易所)申購的有效份額及余額的處理方式參照深圳證

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券交易所關于開放式基金場內申購贖回業務的有關規定執行。



5、贖回費、贖回金額的處理方式:贖回費以人民幣為單位,以四舍五入方式保留至
小數點后
2位。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣
除相應的費用,計算結果保留到小數點后
2位,小數點后
2位以后的部分四舍五入,由
此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。


(八)申購和贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后,基金注冊登記機構在
T+1日為投資者登記權益并辦理注冊
登記手續,投資者自
T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。


投資者贖回基金成功后,基金注冊登記機構在
T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊
登記手續。基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,依法對上述注冊登記辦理時間進
行調整,并依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告。


(九)拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

3、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況,基金管理人可暫停接受投資人
的申購申請;當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基
金管理人應當暫停接受投資人的申購申請。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有
人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基
金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的
比例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。

7、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投資人單
日或單筆申購金額上限的。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第
1、2、3、5、8項之一暫停申購情形時,發生上述暫停申購情形時,基
金管理人應當根據有關規定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被

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拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及
時恢復申購業務的辦理。


(十)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

3、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

4、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況,基金管理人可暫停接受投資人
的贖回申請;當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基
金管理人應當暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

5、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已接受的贖回申請,
基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的

基金份額凈值為依據計算贖回金額。若連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回,
延期支付最長不得超過
20個工作日,并在指定媒體上公告。投資人在申請贖回時可
事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理
人應及時恢復贖回業務的辦理并予以公告。


(十一)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換

中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的
余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖
回或部分順延贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時,按正常贖
回程序執行。

(2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支
付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時,基金管理
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人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的
10%的前提下,可對其
余贖回申請延期予以辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部
分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消
贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一
開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基
礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申
請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

(但場內贖
回部分按交易所規則將不做延期贖回處理,默認為選擇取消贖回
)。


(3)當基金出現巨額贖回時,在單個基金份額持有人贖回申請超過前一估值日
基金總份額
10%的情形下,基金管理人認為支付該基金份額持有人的全部
贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財
產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人可以對該單個
基金份額持有人超出
10%的贖回申請實施延期辦理。對于未能贖回部分,
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回,具體參照上述(2)
方式處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并
以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部
贖回為止。而對該單個基金份額持有人
10%以內(含
10%)的贖回申請與
其他投資者的贖回申請按上述(
1)、(2)方式處理,具體見相關公告。

(4)暫停贖回:連續
2日以上
(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項,但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒體上進行公告。

(5)巨額贖回的公告:當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通
過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份
額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒體上刊登公告。

(十二)重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,
并在規定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。


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2、如發生暫停的時間為
1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒體上刊登
基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1個開放日的基金份額凈值。



3、如發生暫停的時間超過
1日但少于
2周,暫停結束,基金重新開放申購或贖
回時,基金管理人應提前
2日在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公
告最近
1個開放日的基金份額凈值。



4、如發生暫停的時間超過
2周,暫停期間,基金管理人應每
2周至少刊登暫停
公告
1次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
2日在指定媒
體上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近
1個開放日的基金份額凈
值。


(十三)基金的轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金
管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金之間的轉換業務,基金
轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合
同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。


(十四)基金的轉托管
本基金的份額采用分系統登記的原則。場內認(申)購的基金份額登記在中登深圳
分公司證券登記系統基金份額持有人深圳證券賬戶下;場外認(申)購的基金份額登記
在中登基金登記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下。登記在證券登記系統中的基金
份額可申請場內贖回。登記在基金登記系統中的基金份額可申請場外贖回。

本基金的轉托管包括系統內轉托管和跨系統轉托管。

系統內轉托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在基金注冊登記系統內不
同銷售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位之間進行轉托管的行為。本基
金系統內轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規定以及基金銷
售機構的業務規則辦理。

跨系統轉托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在基金登記系統和證券登
記系統間進行轉托管的行為。本基金跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有
限責任公司的相關規定辦理。


(十五)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在屆時發

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布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期
扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規
定的定期定額投資計劃最低申購金額。


(十六)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的
非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種
情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指
基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強
制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其
他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相
關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構的規定辦理,并按基金注
冊登記機構規定的標準收費。

基金注冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶,其他銷售機構不得辦理該項業
務。


(十七)基金的凍結與解凍

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及注
冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或是基金份額被
凍結的,對凍結部分產生的權益一并凍結。


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九、基金份額的登記
(一)基金注冊登記業務
本基金份額的注冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包
括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊等。


(二)基金份額注冊登記業務辦理機構
本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業務的,應與代理人簽訂委托
代理協議,以明確基金管理人和代理機構在注冊登記業務中的權利和義務,保護基
金份額持有人的合法權益。本基金的注冊登記機構為中國證券登記結算有限公司。


(三)基金份額注冊登記機構的權利
基金注冊登記機構享有以下權利:
1、取得注冊登記費;
2、建立和管理投資者證券賬戶和基金賬戶;
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
4、在法律法規允許的范圍內,制定和調整注冊登記業務的相關規則;
5、法律法規規定的其他權利。


(四)基金份額注冊登記機構的義務
基金注冊登記機構承擔以下義務:
1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的注冊登記業務;
2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的注冊登記業
務;
3、保持基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業務記錄
15年以上
(含本數);
4、對基金份額持有人的證券賬戶或基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密
義務對投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查
情形除外;

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5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他

必要的服務;
6、接受基金管理人的監督;
7、法律法規規定的其他義務。


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十、基金的投資
(一)投資目標
在優化資產配置的基礎上,精選價值相對低估的優質藍籌上市公司股票,力求獲得
基金資產的長期穩健增值。

(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行、上市的股票、
債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金管理人在履
行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合中,股票資產占基金資產的
30-80%,其中,基金持有全部權證的市
值不超過基金資產凈值的
3%,基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低
于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本
基金投資于優質藍籌上市公司股票的資產不低于股票資產的
80%。

(三)投資理念
以價值投資理念為基礎,通過靈活的資產配置和精選優質藍籌上市公司股票,使基
金持有人能夠充分分享國民經濟長期穩定增長的成果,并獲得長期穩健的投資收益。

(四)投資策略
本基金充分發揮基金管理人的研究優勢,將科學、規范的選股方法與積極、靈活的
資產配置相結合,通過精選業績優良、經營穩定、具備增長潛力、具有行業領先優勢的
藍籌上市公司股票,并結合基于
“自上而下
”的宏觀經濟研究和宏觀經濟政策導向分析而
確定的積極靈活的類別資產配置策略,以謀求基金資產的長期穩健增值。

1、資產配置策略
在資產配置中,本基金運用以宏觀經濟研究及宏觀經濟政策導向分析為核心的分析
方法來確定股票、債券和現金類資產(現金和到期日在一年以內的政府債券)等資產類
別的預期收益、風險和各種情景發生的概率,在有效控制投資組合風險的前提下,形成
對各類別資產的配置比例。

在上述確定的資產配置比例下,本基金將根據盈利增長、流動性、估值水平、投資
主體行為、市場情緒等因素進行綜合判斷,對各類別資產配置進行靈活調整。

2、股票投資策略

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(1)行業配置
本基金將通過對經濟周期、產業環境、產業關聯關系和行業競爭格局、行業集中度、
行業表現相關性的分析和預測,確定宏觀及產業經濟變量的變動對不同行業的潛在影響,
得出各行業的相對投資價值與投資時機,并據此對基金股票投資資產的行業分布進行動
態調整。一般而言,本基金會重點投資國民經濟增長中的支柱行業,受國家產業政策重
點扶持的優勢行業,以及受國內外宏觀經濟運行有利因素影響行業景氣良好的行業。


(2)個股選擇
本基金所重點選擇的優質藍籌股票是指,價值相對低估且業績優良、經營穩定、具
備增長潛力、具有行業領先優勢的上市公司股票,本基金管理人將采用定量與定性相結
合的研究方法,通過深入細致的基本面分析,自下而上精選符合上述標準的股票構建本
基金股票投資組合,并輔以嚴格的投資組合風險控制,以獲得長期穩健的投資收益。具
體而言,本基金管理人將按照以下標準選擇優質藍籌上市公司股票:


1)品質優選,構建本基金基礎股票池的主要部分:
a)
本基金管理人首先對所有
A股上市公司股票進行初次篩選,剔除
ST和*ST股
票,以及接受監管機構公開譴責或處罰未滿半年和涉及重大案件或訴訟的股票;
b)
具備較大的市值規模,上一年度末總市值規模在所有
A股上市公司中排名前三
分之一或在各自行業內(按照
GICS行業分類標準進行行業劃分)總市值排名
前三分之一;
c)
具有行業領先優勢,上一年度主營業務收入排名位于所屬行業的前二分之一。

2)藍籌精選,構建本基金重點或核心股票池的主要部分:
a)
經營業績優良,過去三年凈資產收益率排名位于所屬行業的前二分之一;
b)
具備增長潛力,歷史或預測的主營業務收入、利潤增長率大于經濟增長率,具
有較高的研發投入比例;
c)
具備良好的公司治理結構,管理規范,信息透明;
d)
具備良好的品牌形象和市場美譽度,能夠承擔應有的企業社會責任。

本基金管理人根據上述藍籌股選擇原則和標準,自下而上精選優質的藍籌上市公司
股票,使本基金投資于藍籌上市公司股票的資產不低于股票資產的
80%。并輔以科學、
嚴謹的風險控制方法和流程對投資組合進行維護和優化。



3、債券投資策略
本基金在充分論證債券市場宏觀環境和仔細分析利率走勢基礎上,依次通過平均久

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期限結構
.利率風險
類別配置
.相對估值
證券選擇
.信用風
.流動性



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期配置策略、期限結構配置策略及類屬配置策略自上而下完成組合構建。在投資實踐過
程中,本基金將靈活運用跨市場套利策略、跨品種套利策略、滾動配置策略、騎乘策略、
回購放大策略等積極投資策略,發現、確認并利用資產定價偏離或市場不平衡等來實現
投資組合的增值。本基金在整個投資決策過程中將認真遵守投資紀律并有效管理投資風
險。


本基金對債券組合的投資管理程序借鑒了貝萊德投資管理在海外的投資管理經驗,
采用主動的投資管理,追求獲得較高的風險調整后收益率,同時保證組合的流動性滿足
正常的現金流的需要。具體投資管理程序如圖
1所示。



1中銀藍籌精選靈活配置基金債券投資管理程序

基本分析
Fundamentals
技術分析
Technicals
定量分析
Quantitatives
利率曲線管理


.平行和非平行
的利率結構轉
組合結構:
.投資目標
.投資限制
資料來源:中銀基金


4、現金管理
在現金管理上,本基金通過對未來現金流的預測進行現金預算管理,及時滿足本基

金運作的流動性需求。

5、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具。本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎,

依據權證定價模型確定其合理估值水平,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權
證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,追求基金資

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產的長期穩定增長。

.

(五)業績比較基準

本基金的整體業績基準為:滬深
300指數收益率×60%+上證國債指數收益率
×40%。


滬深
300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限公司開
發的中國
A股跨市場指數,其樣本選自滬深兩個證券市場,具有較好的市場代表性,其
成分股為中國
A股市場中代表性強、流動性高、交易活躍的主流投資股票,能夠反映
A
股市場總體發展趨勢。


上證國債指數全稱為
“上海證券交易所國債指數
”,是以上海證券交易所上市的所有
固定利率國債為樣本,按照國債發行量加權而成。其編制方法借鑒了美林債券指數、
JP
摩根債券指數等國際成熟市場主流債券指數的編制方法和特點,并充分考慮了國內債券
市場發展的現狀,具備科學性、合理性、簡便性和易于復制等優點。上證國債指數可以
表征整個中國國債市場的總體表現。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基
準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金可以在與
本基金托管人協商一致,并履行適當程序后,變更業績比較基準并及時公告。

(六)風險收益特征

本基金是混合型基金,風險收益水平低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場
基金。

(七)投資組合限制與禁止行為


1、組合限制


(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的
10%;
(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,不得超
過該證券的
10%;
(3)本基金基金財產參與股票發行申購時所申報的金額不得超過基金的總資產,所申
報的股票數量不得超過擬發行股票公司該次發行股票的總量;
(4)本基金投資權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值

0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的
3%,基金管理人管理的全
部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
10%。其它權證的投資比例,遵從法規或監
管部門的相關規定;
(5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
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值的
40%;


(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;本
基金持有的同一
(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模

10%;
(7)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上
(含
BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符
合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(8)本基金管理人管理的全部開放式基金
(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%;
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上
市公司可流通股票的
30%;
(9)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%,因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(10)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(11)本基金資產投資不得違反法律法規及基金合同規定的其他比例限制。

除第(9)、(10)項以及第(
7)項中另有約定外,對于因證券市場波動、上市公司
合并、基金規模變動等原因導致基金的投資不符合基金合同的約定的,基金管理人應在
10個交易日內進行調整,以達到上述標準。法律、法規另有規定時,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合

同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


(1)承銷證券;
(2)向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
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(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股
票或者債券;
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動;
(9)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,在履行適當程序后,本基
金投資不再受相關限制。

(八)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利及債權人權利,保護

基金份額持有人的利益;
2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
3、有利于基金財產的安全與增值;
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取

任何不當利益。

(九)基金的融資融券
本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。


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十一、投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


本基金的托管人——招商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
9


11日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內

容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截至
2019年
6月
30日,本報告所列財務數據未經審計。


(一)報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)
占基金總資產的比
例(%)
1權益投資
236,177,049.11 79.38
其中:股票
236,177,049.11 79.38
2固定收益投資
55,124,064.00 18.53
其中:債券
55,124,064.00 18.53
資產支持證券
--
3貴金屬投資
--
4金融衍生品投資
--
5買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入返
售金融資產
--
6
銀行存款和結算備付金合

4,453,336.51 1.50
7其他各項資產
1,777,428.16 0.60
8合計
297,531,877.78 100.00

(二)報告期末按行業分類的股票投資組合
1、報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈值
比例(%)
A農、林、牧、漁業
--
B采礦業
167,737.50 0.06
C制造業
167,562,641.58 56.60
D
電力、熱力、燃氣及水生
產和供應業
--
E建筑業
--
F批發和零售業
--
G交通運輸、倉儲和郵政業
--

54


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H住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟件和信息技
術服務業
19,782,971.76 6.68
J金融業
24,520,900.39 8.28
K房地產業
8,665,596.00 2.93
L租賃和商務服務業
--
M科學研究和技術服務業
--
N
水利、環境和公共設施管
理業
--
O
居民服務、修理和其他服
務業
--
P教育
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂業
15,477,201.88 5.23
S綜合
--
合計
236,177,049.11 79.77

2、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金報告期末未持有港股通投資票。

(三)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產凈值比
例(%)
1 600438通威股份
1,240,557 17,442,231.42 5.89
2 000661長春高新
48,299 16,325,062.00 5.51
3 000651格力電器
288,535 15,869,425.00 5.36
4 300144宋城演藝
667,852 15,454,095.28 5.22
5 300450先導智能
451,501 15,170,433.60 5.12
6 601318中國平安
170,900 15,143,449.00 5.11
7 601012隆基股份
624,988 14,443,472.68 4.88
8 000063中興通訊
417,000 13,565,010.00 4.58
9 300751邁為股份
95,400 12,092,904.00 4.08
10 300033同花順
118,800 11,685,168.00 3.95

(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)
占基金資產凈值
比例(%)
1國家債券
--
2央行票據
--
3金融債券
20,006,000.00 6.76
其中:政策性金融債
20,006,000.00 6.76
4企業債券
--

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5企業短期融資券
--
6中期票據
--
7可轉債(可交換債)
35,118,064.00 11.86
8同業存單
--
9其他
--
10合計
55,124,064.00 18.62

(五)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細



債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)
占基金資產
凈值比例
(%)
1 180209 18國開
09 200,000 20,006,000.00 6.76
2 123017寒銳轉債
107,837 10,503,323.80 3.55
3 128024寧行轉債
74,453 9,969,256.70 3.37
4 113529絕味轉債
46,480 5,993,596.00 2.02
5 113011光大轉債
53,010 5,746,284.00 1.94

(六)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投
資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。


(七)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。


(八)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明


1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。

2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資范圍未包括股指期貨,無相關投資政策。



(九)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金投資范圍未包括國債期貨,無相關投資政策。

2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金報告期內未參與國債期貨投資。

3、本期國債期貨投資評價
本基金報告期內未參與國債期貨投資,無相關投資評價。



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(十)投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或

在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2、本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

3、報告期末其他各項資產構成

序號名稱金額(元)
1存出保證金
99,187.24
2應收證券清算款
878,796.32
3應收股利
-
4應收利息
702,556.78
5應收申購款
96,887.82
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
1,777,428.16

4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號債券代碼債券名稱公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
1 123017寒銳轉債
10,503,323.80 3.55
2 128024寧行轉債
9,969,256.70 3.37
3 113011光大轉債
5,746,284.00 1.94
4 128016雨虹轉債
2,905,603.50 0.98

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

6、投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于計算中四舍五入的原因,本報告分項之和與合計項之間可能存在尾差。


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十二、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不
保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有
風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


本基金合同生效日為
2010年
2月
11日,基金合同生效以來基金投資業績與同期業
績比較基準的比較如下表所示:

階段
凈值增
長率①
凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益
率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③
②-④
2010年
2月
11日(基
金合同生效日)至
2010年
12月
31日
4.53% 0.99% -0.09% 0.96% 4.62% 0.03%
2011年
1月
1日至
2011年
12月
31日
-19.28% 0.91% -14.09% 0.78% -5.19% 0.13%
2012年
1月
1日至
2012年
12月
31日
12.06% 0.85% 6.36% 0.77% 5.70% 0.08%
2013年
1月
1日至
2013年
12月
31日
11.19% 1.04% -3.08% 0.84% 14.27% 0.20%
2014年
1月
1日至
2014年
12月
31日
18.59% 0.88% 31.20% 0.73% -12.61% 0.15%
2015年
1月
1日至
2015年
12月
31日
22.37% 2.37% 7.74% 1.49% 14.63% 0.88%
2016年
1月
1日至
2016年
12月
31日
-24.48% 1.68% -5.13% 0.84% -19.35% 0.84%
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
24.29% 0.99% 12.98% 0.38% 11.31% 0.61%
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
-24.52% 1.65% -13.74% 0.80% -10.78% 0.85%
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
25.14% 1.60% 16.79% 0.93% 8.35% 0.67%
自基金合同生效起至
2019年
6月
30日
35.27% 1.37% 35.06% 0.89% 0.21% 0.48%

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十三、基金的財產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及
其他資產的價值總和。

(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶

本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金托管人的名義開立證券交易清算
資金的結算備付金賬戶,以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶,以本基
金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

(四)基金財產的處分

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金管理人指定的銷售機構的固有財
產,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他
情形而取得的財產和收益歸入基金財產。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。基金財產的債權、不得與基金管
理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷。

基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,其債權人不得對基金財產行使請
求凍結、扣押和其他權利。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行
清算的,基金財產不屬于其清算財產。


除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。非因
基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。


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十四、基金資產的估值

(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規

定需要對外披露基金凈值的非營業日。

(二)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日
后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
最近交易市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估
值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券
收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近
交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易
所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上
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市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或
行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技

術確定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

5、當發生大額申購或贖回情形時,可以在履行適當程序后采用擺動定價機制,以

確保基金估值的公平性。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理
人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查
明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經
相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資
產凈值的計算結果對外予以公布。


(三)估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

(四)估值程序


1.基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額
數量計算,精確到
0.001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值。基金管理人每個工作日對基金資產估
值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

(五)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確
性、及時性。當基金份額凈值小數點后
3位以內(含第
3位)發生差錯時,視為基金份額

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凈值錯誤。


本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、差錯類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或銷售
機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當
對由于該差錯遭受損失當事人
(“受損方”)的直接損失按下述
“差錯處理原則”給予賠償,承
擔賠償責任。


上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水
平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。


由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不
可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利
的當事人仍應負有返還不當得利的義務。



2、差錯處理原則

(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時
進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產
生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任;若差錯責任
方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當
承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得
到更正。

(2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對差
錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方
仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成受
損方的利益損失,則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內
對獲得不當得利的當事人享有要求返還不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已
經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得
的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時,基
62


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金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金財產損失
時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方
造成基金財產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償;追償過程
中產生的有關費用,應列入基金費用,從基金資產中支付。


(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、基金
合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,
則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的
費用和遭受的直接損失。

(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序
差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的
責任方;
(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;
(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;
(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金注冊登
記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管
人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;
(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報
中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告;
(3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由基金管
理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償;
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基
金管理人計算結果為準;
(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價

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值時;


3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人
的利益,已決定延遲估值;


4、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金管
理人應當暫停估值;


5、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


(七)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托
管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日或國家法律法規規
定需要對外披露基金凈值的非工作日的基金資產凈值并發送給基金托管人。基金托管人
對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


(八)特殊情況的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
6項進行估值時,所造成的誤差不作為
基金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或國家
會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人
和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。


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十五、基金的收益分配

(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用

后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現

收益的孰低數。其中,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(三)收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則:
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權;
2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的

現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可
將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份額;
3、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配
6次,每次基金

收益分配比例不低于截至收益分配基準日可供分配利潤的
30%;
4、若基金合同生效不滿
3個月則可不進行收益分配;
5、本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅

利或將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;場內投資人只
能選擇現金分紅;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
6、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不
得超過
15個工作日;
7、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份

額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及截至收益分配基準日的可供分配

利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方
式等內容。

(五)收益分配的時間和程序

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1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金托管人復核,依照《信息披露辦
法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案;
2、在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向
基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。


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十六、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金財產撥劃支付的銀行費用;
4、基金合同生效后的基金信息披露費用;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;
7、基金的證券交易費用;
8、依據相關法律法規和基金合同可以在基金財產中列支的其他費用。


(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確
定,法律法規另有規定時從其規定。


(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%年費率計提。計算方法如

下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付

指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金

管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%年費率計提。計算方法

如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值

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基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付
指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金
托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



3、除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協
議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

(四)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效
前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。


(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調低基金管理費率和基金托管
費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日
2日前在指定媒體上刊登公告。

(六)基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。


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十七、基金的會計與審計


(一)基金的會計政策


1.基金管理人為本基金的會計責任方;
2.本基金的會計年度為公歷每年的
1月
1日至
12月
31日;
3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4.會計制度執行國家有關的會計制度;
5.本基金獨立建賬、獨立核算;
6.基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編
制基金會計報表;
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確
認。

(二)基金的審計


1.基金管理人聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本
基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理
人、基金托管人相互獨立。

2.會計師事務所更換經辦注冊會計師時,應事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人
(或基金托管人
)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金托管人
(或
基金管理人)同意,并報中國證監會備案后可以更換。就更換會計師事務所,基金管理人
應當依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

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十八、基金的信息披露

基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其
他有關規定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信
息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的
基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。基金管理人、
基金托管人和其他基金信息披露義務人應按規定將應予披露的基金信息披露事項在規定
時間內通過中國證監會指定的全國性報刊
(以下簡稱
“指定報刊”)和基金管理人、基金托
管人的互聯網網站(以下簡稱
“網站”)等媒介披露。


本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2.對證券投資業績進行預測;
3.違規承諾收益或者承擔損失;
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構;
5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6.中國證監會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

公開披露的基金信息包括:

(一)招募說明書
招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發售的
3

日前,將基金招募說明書登載在指定報刊和網站上。基金合同生效后,基金管理人應當
在每
6個月結束之日起
45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新的招募說明書
摘要登載在指定報刊上。基金管理人將在公告的
15日前向中國證監會報送更新的招募說
明書,并就有關更新內容提供書面說明。更新后的招募說明書公告內容的截止日為每
6
個月的最后
1日。


(二)基金合同、托管協議

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基金管理人應在基金份額發售的
3日前,將基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;
基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協議登載在各自網站上。

(三)基金份額發售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規定,就基金份額發售的具
體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

(四)基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

基金合同生效公告中將說明基金募集情況。

(五)基金資產凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告
1、本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人
將至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值;


2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人將在每個開放日的次日,通
過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計
凈值;


3、基金管理人將公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額
凈值。基金管理人應當在上述市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基
金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。


(六)基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金份額發售
網點查閱或者復制前述信息資料。


(七)基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告


1、基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將年度
報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。基金年度報告需經具有從
事證券相關業務資格的會計師事務所審計后,方可披露;


2、基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,并將
半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上;
3、基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報告,
并將季度報告登載在指定報刊和網站上;
4、基金合同生效不足
2個月的,本基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度

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報告或者年度報告;


5、基金定期報告應當按有關規定分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所
在地中國證監會派出機構備案;


6、報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或者超過基金總份額
20%的情
形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告
“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額
變化情況及本基金的特有風險;


7、本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資
產情況及其流動性風險分析等。

(八)臨時報告與公告

在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生
重大影響的事件時,有關信息披露義務人應當在
2日內編制臨時報告書,予以公告,并
在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構
備案:


1.基金份額持有人大會的召開及決議;
2.終止基金合同;
3.轉換基金運作方式;
4.更換基金管理人、基金托管人;
5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6.基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7.基金募集期延長;
8.基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金
托管部門負責人發生變動;
9.基金管理人的董事在一年內變更超過
50%;
10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過
30%;
11.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;
12.基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13.基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14.重大關聯交易事項;
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15.基金收益分配事項;
16.管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
17.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值
0.5%;
18.基金改聘會計師事務所;
19.基金變更、增加或減少銷售機構;
20.基金更換注冊登記機構;
21.本基金開始辦理申購、贖回;
22.本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23.本基金發生巨額贖回并延期支付;
24.本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25.本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26.發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
27.基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
28.中國證監會或本基金合同規定的其他事項。

(九)澄清公告
在本基金合同存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對
基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立
即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(十)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決議應自生效之日起
2日內在指定媒體公告。如果采用通訊方
式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證
員姓名等一同公告。


(十一)中國證監會規定的其他信息

(十二)信息披露文件的存放與查閱

基金合同、托管協議、招募說明書或更新后的招募說明書、年度報告、半年度報告、
季度報告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后,將存放于基金管理人所在地、
基金托管人所在地,供公眾查閱。投資人在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文
件復制件或復印件。


投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項將在指定
媒體上公告。


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本基金的信息披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。


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十九、風險揭示

(一)投資風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,
導致基金收益水平變化而產生風險,主要包括:
1、政策風險

因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)發生變
化,導致市場價格波動而產生風險。

2、經濟周期風險

隨經濟運行的周期性變化,各個行業和證券市場的收益水平也呈周期性變化。基
金投資于上市公司的股票,收益水平也會隨之變化而導致風險。

同時,經濟周期影響資金市場的走勢,給本基金的固定收益投資帶來一定的風險。

3、利率風險
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動,及影響企業的融資成
本和利潤。基金投資于債券和股票,其收益水平會受到利率變化的影響。

4、再投資風險

債券償付本息后以及回購到期后的再投資獲得的收益取決于再投資時的利率水平
和再投資的策略。由于未來市場利率的變化而引起再投資收益率的不確定性為再投資
風險。



5、信用風險
當基金持有的債券、票據的發行人違約,不按時償付本金或利息時,將直接導致

基金資產的損失,產生信用風險。另外,回購交易中由于融資方(正回購方)違約到
期無法及時支付回購利息,也將會對基金資產造成損失。

6、選股風險

由于信息的不對稱、統計數據、公司財務數據、信息披露的可信度等可能存在的
問題,存在所選擇的股票可能出現暫時偏離投資目標情況。

7、上市公司經營風險

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上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、行業
競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。基金可以通過投資多樣化來
分散這種非系統風險,但不能完全規避。

8、市場波動風險

中國證券市場是一個成長中的新興市場,較其它成熟市場的波動性要高。根據統
計,近
5年以來,上海、深圳證券市場的年化波動率大致為
28.41%和
31.44%。


(二)流動性風險

本基金屬于開放式基金,基金管理人都有義務接受投資者的申購和贖回。由于開放
式基金在國內發展歷史不長,應對基金贖回的經驗不足,加之中國股票市場波動性較大,
在市場下跌時經常出現交易量急劇減少的情況,如果在這時出現較大數額的基金贖回申
請,則使基金資產變現困難,基金面臨流動性風險。



1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳細規則參見招募說明書第八章的相關約定。

2、擬投資市場、資產和行業的流動性風險評估
本基金面臨的流動性風險主要是我國股票市場和債券市場的投資風險,詳見本招募

說明書第十九章。

3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
為應對巨額贖回情形下可能發生的流動性風險,基金管理人在認為支付投資人的贖

回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值
造成較大波動時,可能采取部分順延贖回、延期支付部分贖回款項或者對贖回比例過高
的單一投資者延期辦理部分贖回申請的流動性風險管理措施,詳細規則參見招募說明書
關于巨額贖回的相關約定。



4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協商一致,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依
照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請進行適
度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施。本基金的流動性風險
管理工具包括但不限于:

(1)延期辦理巨額贖回申請;
(2)暫停接受贖回申請;
(3)延緩支付贖回款項;
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(4)收取短期贖回費;
(5)暫停基金估值;
(6)擺動定價;
(7)中國證監會認定的其他措施。

巨額贖回情形下實施部分順延贖回、延期支付部分贖回款項或者對贖回比例過高的
單一投資者延期辦理部分贖回申請的情形及程序詳見招募說明書關于巨額贖回的相關約
定。當實施部分順延贖回的措施時,基金份額持有人提交的贖回申請將無法全額獲得確
認,一方面可能影響自身的流動性,另一方面將承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。

當實施延期支付部分贖回款項的措施時,申請贖回的基金份額持有人不能如期獲得全額
贖回款,除了對自身流動性產生影響外,也將損失延遲款項部分的再投資收益。當實施
對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部分贖回申請的措施時,該贖回比例過高的基金
份額持有人的贖回申請將無法全額獲得確認,一方面可能影響自身的流動性,另一方面
將承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。


實施暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項的情形及程序詳見招募說明書關于暫
停接受贖回申請或延緩支付贖回款項的情形的相關約定。若實施暫停接受贖回申請,投
資者一方面不能贖回基金份額,可能影響自身的流動性,另一方面將承擔額外的市場波
動對基金凈值的影響;若實施延緩支付贖回款項,投資者不能如期獲得全額贖回款,除
了對投資者流動性產生影響外,也將損失延遲款項部分的再投資收益。


收取短期贖回費的情形和程序詳見招募說明書關于申購費用和贖回費用的相關約
定,對持續持有期小于
7日的投資者相比于其他持有期限的投資者將支付更高的贖回費。


暫停基金估值的情形詳見招募說明書關于暫停基金估值情形的相關約定。若實施暫
停基金估值,基金管理人會采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施,
對投資者產生的風險如前所述。


當基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金的估值采用擺動定價
機制,即將本基金因為大額申購或贖回而需要大幅增減倉位所帶來的沖擊成本通過調整
基金的估值和單位凈值的方式傳導給大額申購或贖回的投資者,以保護其他持有人的利
益。在實施擺動定價的情況下,在總體大額凈申購時會導致基金的單位凈值上升,對申
購的投資者產生不利影響;在總體大額凈贖回時會導致基金的單位凈值下降,對贖回的
持有人產生不利影響。


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(三)本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險

本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證
券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特
征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金
進行風險評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價
與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷
售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。


(四)其他風險


1.因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;
2.因基金業務快速發展而在制度建設、環境控制、人員素質等方面不完善而產生的
風險;
3.因人為因素而產生的風險、如上市公司治理結構問題、內幕交易、不公正披露等
欺詐行為、上市停止交易等產生的風險;
4.戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而
帶來風險;
5.其他意外導致的風險。

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二十、基金合同的終止與基金財產清算

(一)基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:


1.基金份額持有人大會決定終止的;
2.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在
6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;
3.基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在
6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;
4.中國證監會規定的其他情況。

(二)基金財產的清算
1、基金財產清算組


(1)基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會的監督下
進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的
注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工
作人員。

(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算
組可以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產清算程序
基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清算。基

金財產清算程序主要包括:


(1)基金合同終止后,發布基金財產清算公告;
(2)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;
(3)對基金財產進行清理和確認;
(4)對基金財產進行估價和變現;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
(6)聘請律師事務所出具法律意見書;
(7)將基金財產清算結果報告中國證監會;
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(8)參加與基金財產有關的民事訴訟;
(9)公布基金財產清算結果;
(10)對基金剩余財產進行分配。

3、清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清
算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。

4、基金財產按下列順序清償:


(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不得分配給基金份額持有人。

5、基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產
清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果經會計師事務

所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算組報中國證監會備案并公告。

6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上(含本數)。


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二十一、基金合同摘要

一、基金合同當事人的權利和義務
(一)基金管理人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:


1.自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金
財產;
2.依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
3.發售基金份額;
4.依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
5.在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
非交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整
基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;
6.根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金合同
或有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應
及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;
7.在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;
8.在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;
9.自行擔任或選擇、更換注冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,并對注冊登記
機構的代理行為進行必要的監督和檢查;
10.選擇、更換銷售機構,并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對其行為
進行必要的監督和檢查;
11.選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
12.在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
13.依法召集基金份額持有人大會;
14.法律法規和基金合同規定的其他權利。

(二)基金管理人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:
1.依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜;
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2.辦理基金備案手續;
3.自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
4.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
5.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,
進行證券投資;
6.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人運作基金財產;
7.依法接受基金托管人的監督;
8.計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
9.采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基
金合同等法律文件的規定;
10.按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
12.編制季度、半年度和年度基金報告;
13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
14.保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金
合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
16.依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
17.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
18.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為;
19.組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
20.因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔
賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
21.基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金
托管人追償;
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22.按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;
24.執行生效的基金份額持有人大會決議;
25.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
26.依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
27.法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

(三)基金托管人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為:
1.依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;
2.監督基金管理人對本基金的投資運作;
3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;
4.在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;
5.根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金合同或
有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及
時呈報中國證監會;
6.依法召集基金份額持有人大會;
7.按規定取得基金份額持有人名冊資料;
8.法律法規和基金合同規定的其他權利。

(四)基金托管人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務為:
1.安全保管基金財產;
2.設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
3.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;
4.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人托管基金財產;
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
6.按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
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7.保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金
信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
8.對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金
合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
9.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
10.按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
11.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
12.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;
13.按照規定監督基金管理人的投資運作;
14.按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
15.依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
16.按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份
額持有人大會;
17.因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而
免除;
18.基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;
19.參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業
督管理機構,并通知基金管理人;
21.執行生效的基金份額持有人大會決議;
22.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
23.建立并保存基金份額持有人名冊;
24.法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

(五)基金份額持有人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:
1.分享基金財產收益;
2.參與分配清算后的剩余基金財產;
3.依法申請贖回其持有的基金份額;
4.按照規定要求召開基金份額持有人大會;
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5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
6.查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
7.監督基金管理人的投資運作;
8.對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起
訴訟;
9.法律法規和基金合同規定的其他權利。

每份基金份額具有同等的合法權益。

(六)基金份額持有人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:
1.遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;
2.交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
3.在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;
4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;
5.執行生效的基金份額持有人大會決議;
6.返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金
托管人、銷售機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利;
7.法律法規和基金合同規定的其他義務。

二、基金份額持有人大會


(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一基金份額
具有同等的投票權。

(二)召開事由
1、.
當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或持有基金份額
10%
以上(含
10%,下同
)的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下
同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:


(1)終止基金合同;
(2)轉換基金運作方式;
(3)變更基金類別;
(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;
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(5)變更基金份額持有人大會程序;
(6)更換基金管理人、基金托管人;
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等報酬標準的
除外;
(8)本基金與其他基金的合并;
(9)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;
(10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;
(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、降低贖回費率或變
更收費方式;
(3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(三)召集人和召集方式
1.除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。

基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金托管人召集。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托
管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決
定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。

3.代表基金份額
10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大
會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召
集,代表基金份額
10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人
提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起
60日內召開。

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4.代表基金份額
10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額
10%以上的基金份額持有人
有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前
30日向中國證監會備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人
應當配合,不得阻礙、干擾。

(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1.基金份額持有人大會的召集人
(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時間、地點、
方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日前
30日在指定
媒體公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和出席方式;
(2)會議擬審議的主要事項;
(3)會議形式;
(4)議事程序;
(5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日;
(6)代理投票的授權委托書的內容要求
(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理
有效期限等)、送達時間和地點;
(7)表決方式;
(8)會務常設聯系人姓名、電話;
(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(10)召集人需要通知的其他事項。

2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,
并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關
及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3.如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點
對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金
管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托
管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(五)基金份額持有人出席會議的方式


1.會議方式
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(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

(2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席,現場
開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席,如基金管理人或基金托管人拒不
派代表出席的,不影響表決效力。

(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。

(4)會議的召開方式由召集人確定。

2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現場開會方式
在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:
1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,全部有效憑證所對應的基金份
額應占權益登記日基金總份額的
50%以上(含
50%,下同);
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托
人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文件符合有關法律
法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊
登記資料相符。

(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:
1)召集人按本基金合同規定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關提示性
公告;
2)召集人按基金合同規定通知基金托管人或
/和基金管理人(分別或共同稱為“監督
人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;
3)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份
額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監督的,不影響
表決效力;
4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額占權益登記日基金總份額的
50%以上;
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交
的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,
并與注冊登記機構記錄相符。

(六)議事內容與程序

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1.議事內容及提案權
(1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。

(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額
10%以上的
基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基
金份額持有人大會審議表決的提案。

(3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審
核:
關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不
超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對
于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額
持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。


程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如
將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會
決定的程序進行審議。



(4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額
10%以上的基金份額持有人提交基金份
額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議
表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人
大會審議,其時間間隔不少于
6個月。法律法規另有規定的除外。

(5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案進行
修改,應當在基金份額持有人大會召開前
30日及時公告。否則,會議的召開日期應當順
延并保證至少與公告日期有
30日的間隔期。

2.議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事
項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,經合法執業
的律師見證后形成大會決議。


大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的,其授權代表未能主持大會的
情況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主
持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%以上多數選

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舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。


召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名
稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名
(或單位名稱
)等事
項。



(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決截
止日期后第
2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決并形成
決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有效。



3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
(1)一般決議
一般決議須經出席會議的基金份額持有人
(或其代理人
)所持表決權的
50%以上通過
方為有效,除下列
(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方
式通過;


(2)特別決議
特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分之二以上
(含三分之二
)通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方
式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。



3.基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以
公告。

4.采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合
法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互
矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數。

5.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、
逐項表決。

(八)計票

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1.現場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會
的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金
份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持
有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金
份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的
一名監督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金托管人的授權代表未出席,則大
會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場公布計票
結果。

(3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;如大會
主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表
決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新
清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票人在監督人
派出的授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證;如監督人經
通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權
3名監票人進行計票,并由公證機關對
其計票過程予以公證。



(九)基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式


1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起
5日
內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準
或者出具無異議意見之日起生效。

2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管
人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持
有人大會決議。

3.基金份額持有人大會決議應自生效之日起
2日內在指定媒體公告。如果采用通訊
方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公
證員姓名等一同公告。

(十)法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。


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三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序


(一)基金管理人的更換


1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格;
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任;
(4)法律法規和基金合同規定的其他情形。

2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行:
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者單獨或合計持有基金總份額
10%以上的
基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后
6個月內對被提名的新任
基金管理人形成決議,新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;
(3)核準:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;更換基金
管理人的基金份額持有人大會決議應經中國證監會核準生效后方可執行;
(4)交接:原基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及時辦理基
金管理業務的移交手續,新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接收,并與基金托
管人核對基金資產總值;
(5)審計:原基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基
金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用在基金財
產中列支;
(6)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在新任基金管理人獲得中國證監會核準

2日內公告;
(7)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。

(二)基金托管人的更換


1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
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(1)基金托管人被依法取消基金托管資格;
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產;
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任;
(4)法律法規和基金合同規定的其他情形。

2.基金托管人的更換程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者單獨或合計持有基金總份額
10%以上的
基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后
6個月內對被提名的新任
基金托管人形成決議,新任基金托管人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;
(3)核準:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人,更換基金
托管人的基金份額持有人大會決議應經中國證監會核準生效后方可執行;
(4)交接:原基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,
及時辦理基金財產和托管業務移交手續,新任基金托管人或臨時基金托管人應當及時接
收,并與基金管理人核對基金資產總值;
(5)審計:原基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基
金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用從基金財
產中列支;
(6)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在新任基金托管人獲得中國證監會核準

2日內公告。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換


1.提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額
10%
以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準后
2日內在指定媒體上聯合公告。

(四)新基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人接收基金財產和基金托管業務
前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有
人的利益造成損害的行為。


四、基金的托管

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基金財產由基金托管人保管。基金管理人應與基金托管人按照《基金法》、基金合
同及有關規定訂立《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金托管協議》。訂立托管協
議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產的
保管、基金財產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財
產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。基金托管人的托管職責以《中銀藍籌精選
靈活配置混合型證券投資基金托管協議》的約定為準。


五、基金份額的登記


(一)本基金的注冊登記業務指基金登記、存管、清算和結算業務,具體內容包括投
資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代
理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。



(二)本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
負責辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業務的,應與代理人簽訂委托
代理協議,以明確基金管理人和代理機構在注冊登記業務中的權利義務,保護基金份額
持有人的合法權益。



(三)注冊登記機構享有如下權利:


1.建立和管理投資人基金賬戶;
2.取得注冊登記費;
3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
4.在法律法規允許的范圍內,制定和調整注冊登記業務的相關規則;
5.法律法規規定的其他權利。

(四)注冊登記機構承擔如下義務:
1.配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務;
2.嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理基金的注冊登記業務;
3.保存基金份額持有人名冊及相關的申購、贖回業務記錄
15年以上(含本數);
4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資人或
基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形除外;
5.按基金合同和招募說明書規定為投資人辦理非交易過戶等業務,并提供其他必要
服務;
6.接受基金管理人的監督;
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7.法律法規規定的其他義務。

六、基金財產的投資方向和投資限制


(一)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行、上市的股票、
債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,本基金管理人在
履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金投資組合中,股票資產占基金資產的
30-80%,其中,基金持有全部權證的市
值不超過基金資產凈值的
3%,基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低
于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本
基金投資于優質藍籌上市公司股票的資產不低于股票資產的
80%。

(二)投資組合限制與禁止行為


1、組合限制


(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的
10%;
(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,不得超
過該證券的
10%;
(3)本基金基金財產參與股票發行申購時所申報的金額不得超過基金的總資產,所申
報的股票數量不得超過擬發行股票公司該次發行股票的總量;
(4)本基金投資權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值

0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的
3%,基金管理人管理的全
部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
10%。其它權證的投資比例,遵從法規或監
管部門的相關規定;
(5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
值的
40%;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;本
基金持有的同一
(指同一信用級別
)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模

10%;
(7)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
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超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上
(含
BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符
合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;


(8)本基金管理人管理的全部開放式基金
(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%;
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上
市公司可流通股票的
30%;
(9)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%,因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(10)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(11)本基金資產投資不得違反法律法規及基金合同規定的其他比例限制。

除第(9)、(10)項以及第(
7)項中另有約定外,對于因證券市場波動、上市公司
合并、基金規模變動等原因導致基金的投資不符合基金合同的約定的,基金管理人應在
10個交易日內進行調整,以達到上述標準。法律、法規另有規定時,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合

同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


(1)承銷證券;
(2)向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股
票或者債券;
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動;
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(9)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,在履行適當程序后,本基
金投資不再受相關限制。

七、基金資產凈值的計算方法和公告方式

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(一)基金資產凈值的計算方法
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要
對外披露基金凈值的非營業日。

本基金按以下方式進行估值:
1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日
后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
最近交易市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估
值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券
收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近
交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易
所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
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(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上
市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或
行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技

術確定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

5、當發生大額申購或贖回情形時,可以在履行適當程序后采用擺動定價機制,以

確保基金估值的公平性。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理
人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查
明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經
相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資
產凈值的計算結果對外予以公布。


(二)基金資產凈值的公告方式
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少
每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過
網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額
凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈
值和基金份額累計凈值登載在指定媒體和基金管理人網站上。


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八、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例


(一)基金費用的種類


1.基金管理人的管理費;
2.基金托管人的托管費;
3.基金財產撥劃支付的銀行費用;
4.基金合同生效后的基金信息披露費用;
5.基金份額持有人大會費用;
6.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;
7.基金的證券交易費用;
8.依據相關法律法規和基金合同可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法
律法規另有規定時從其規定。



(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1、基金管理人的管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%年費率計提。計算方法如
下:


H=E×1.5%÷當年天數


H為每日應計提的基金管理費


E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付
指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金
管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



2、基金托管人的托管費

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%年費率計提。計算方法

如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付

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指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金
托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

3、除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協

議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

(四)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產

的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效
前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調低基金管理費率和基金托管費
率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日
2日前在指定媒體上刊登公告。


九、基金收益分配原則、執行方式

(一)收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則:


1.本基金的每份基金份額享有同等分配權;
2.收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現
金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可將
投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份額;
3.在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配
6次,每次基金收
益分配比例不低于截至收益分配基準日可供分配利潤的
30%;
4.若基金合同生效不滿
3個月則可不進行收益分配;
5.本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利
或將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;場內投資人只能
選擇現金分紅;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
6.基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得
超過
15個工作日;
7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
8.法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

(二)收益分配方案
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基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及截至收益分配基準日的可供分配
利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方
式等內容。


(三)收益分配的時間和程序


1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案;
2.在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基
金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。

十、基金合同的變更、終止與基金財產的清算


(一)基金合同的變更


1.基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應召開基金份
額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

(1)轉換基金運作方式;
(2)變更基金類別;
(3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;
(4)變更基金份額持有人大會程序;
(5)更換基金管理人、基金托管人;
(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高該等報酬
標準的除外;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;
(9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托管人
同意變更后公布,并報中國證監會備案:


(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;
(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、降低贖回費率或變
更收費方式;
(3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;
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(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2.關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,并于
中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行,并自生效之日起
2日內在至少一種指定
媒體公告。

(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:


1.基金份額持有人大會決定終止的;
2.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在
6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;
3.基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在
6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;
4.中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1.基金財產清算組
(1)基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會的監督下
進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的
注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工
作人員。

(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算
組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序
基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清算。基
金財產清算程序主要包括:


(1)基金合同終止后,發布基金財產清算公告;
(2)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;
(3)對基金財產進行清理和確認;
(4)對基金財產進行估價和變現;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
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(6)聘請律師事務所出具法律意見書;
(7)將基金財產清算結果報告中國證監會;
(8)參加與基金財產有關的民事訴訟;
(9)公布基金財產清算結果;
(10)對基金剩余財產進行分配。

3.清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清
算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。



4.基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不得分配給基金份額持有人。

5.基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產
清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果經會計師事務
所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算組報中國證監會備案并公告。



6.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上(含本數)。

十一、違約責任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》規定或者
本基金合同約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為
依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔
連帶賠償責任。但是發生下列情況的,當事人可以免責:


1.不可抗力;
2.基金管理人和
/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為
或不作為而造成的損失等;
3.基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損
失等。

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(二)基金合同當事人違反基金合同,給其他當事人造成經濟損失的,應當承擔賠償
責任。在發生一方或多方違約的情況下,基金合同能繼續履行的,應當繼續履行。



(三)本基金合同一方當事人造成違約后,其他當事人應當采取適當措施防止損失的
擴大;沒有采取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止
損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



(四)因一方當事人違約而導致其他當事人損失的,基金份額持有人應先于其他受損
方獲得賠償。



(五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人
和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,
由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管
理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十二、爭議的處理

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當
事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方
均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆
時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均
有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行
基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本基金合同受中國法律管轄。

十三、基金合同的效力

基金合同是約定基金當事人之間權利義務關系的法律文件。



(一)本基金合同經基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權代
表簽字,在基金募集結束,基金備案手續辦理完畢,并獲中國證監會書面確認后生效。

基金合同的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日
止。



(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在
內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。



(三)本基金合同正本一式八份,除中國證監會和銀行業監督管理機構各持兩份外,
基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。


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(四)本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構和注
冊登記機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。


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二十二、托管協議摘要

一、托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:中銀基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
45樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
26樓、27樓、45樓
郵政編碼:200120
法定代表人:章硯
成立時間:2004年
8月
12日
批準設立機關:中國證監會批準設立文號:證監基金字
[2004]93號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:1億元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理以及中國證監會許可的其它業務。

(二)基金托管人
名稱:招商銀行股份有限公司
(簡稱:招商銀行)
住所:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
郵政編碼:518040
法定代表人:李建紅
成立時間:1987年
4月
8日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字
[2002]83號
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;

發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業拆借;提供
信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務。外匯存款;外匯
貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;結匯、售匯;同業外匯拆借;外匯票據的承兌
和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理
買賣股票以外的外幣有價證券;自營和代客外匯買賣;資信調查、咨詢、見證業務;離
岸金融業務。經中國人民銀行批準的其他業務。


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組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣
252.20億元

存續期間:持續經營

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、
投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應
事先向基金托管人提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人對基金實際投資是否
符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督。


對基金管理人發送的不符合基金合同規定的投資行為,基金托管人可以拒絕執行,
并書面通知基金管理人;對于已經執行的投資,基金托管人發現該投資行為不符合基金
合同的規定的,基金托管人應書面通知基金管理人進行整改,并將該情況報告中國證監
會。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資
比例進行監督。


基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。基金托管人應
監督基金合同約定的基金投資資產配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票
申購限制、基金投資比例是否符合法規及基金合同規定,不符合規定的,基金托管人應
書面通知基金管理人及時進行整改,整改的時限應符合法規及基金合同允許的投資比例
調整期限。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議第十
五條第九款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基
金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定,
基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他
重大利害關系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責
任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對
方。


若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止
基金從事的關聯交易時,如基金托管人提醒基金管理人后仍無法阻止關聯交易發生時,
基金托管人有權向中國證監會報告。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與

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銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法
律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并
約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債
券市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以調整交易對手名單,但
應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的
交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,
并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管
理人確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損
失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交
單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交
易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人進行改正。


(五)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規定,與
基金托管人就相關事項協商一致后簽訂補充協議,明確基金投資流通受限證券的比例。

基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和
操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預
案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計
算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律
法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收
到通知后應及時核對并回復基金托管人,對于收到的書面通知基金管理人應以書面形式
給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期
限。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改
正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告
中國證監會。


(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管

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協議對基金業務執行核查。包括但不限于:對基金托管人發出的提示,基金管理人應在
規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法
律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金
管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律法規和
其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人及時糾正,由此造
成的損失由基金管理人承擔。


(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托
管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的
基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監
督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規、
基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基
金托管人收到書面通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原
因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨
時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。


(三)基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管
協議對基金業務執行核查,包括但不限于:對基金管理人發出的書面提示,基金托管人
應在規定時間內答復并改正,或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證;基金托管人應積
極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。


(四)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時
通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。

四、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則


1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

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3.基金托管人按照規定開設和注銷基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

5.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。

未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。屬于基金托
管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任
應由基金托管人承擔。

6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知
基金管理人采取措施進行催收。基金管理人未及時催收給基金財產造成損失的,基金管
理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失。

7..除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財
產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1.基金募集期間募集的資金應存于中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金認
購專戶,該賬戶由基金管理人委托的登記結算機構開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財
產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,基金管理人應
聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資
報告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按法律法規
和基金合同的規定辦理退款等事宜。

(三)基金銀行賬戶的開立和管理


1.基金托管人以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,保管基金的銀行存
款,并根據基金管理人的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、
保管和使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進
行本基金業務以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有關規定。

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(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理


1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開
立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和
運用由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付
金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工
作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取
按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品
種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述
關于賬戶開立、使用的規定執行。

(五)債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司
的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶,并代表基金進行銀
行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場
債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開立和管理


1.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定開立。

新賬戶按有關規定使用并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫,或存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上
海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,實物保管憑證由基金托管人持有。實
物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管
人對由上述存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。


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(八)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理
人、基金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有
關的重大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人
應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送
達基金托管人處,因基金管理人發送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成
的后果,由基金管理人負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15年。


五、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到
0.001元,小數點后第四位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,經基金托管人復核,按
規定公告。



2.復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管
人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。



3.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經
相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資
產凈值的計算結果對外予以公布。

(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1.估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

2.估值方法
a、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
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參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。


(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日
后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
最近交易市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估
值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券
收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近
交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易
所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
值的情況下,按成本估值。

b、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上
市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或
行業協會有關規定確定公允價值。

c、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術

確定公允價值。

d、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

e、當發生大額申購或贖回情形時,可以在履行適當程序后采用擺動定價機制,以確

保基金估值的公平性。

f、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

g、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家

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最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查
明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經
相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資
產凈值的計算結果對外予以公布。



3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第
f項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金份額凈值錯誤處理。

(三)基金份額凈值錯誤的處理方式

(1)當基金份額凈值小數點后
3位以內(含第
3位)發生差錯時,視為基金份額凈值
錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并
采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管
理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,
基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份
額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權
向其他當事人追償。

(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,
基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進
行賠償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙
方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基
金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基金
份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向
投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的
責任。

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③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核
對或對基金管理人采用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額
凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的
損失,由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而
導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人
負責賠付。

(3)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其
他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人
免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基
金管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行
做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形

(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價
值時;
(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人
的利益,已決定延遲估值;
(4)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金管
理人應當暫停估值;
(5)中國證監會和基金合同認定的其他情形。

(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

(六)基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊

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定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若基金管理人和基金托管人對會計
處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符
時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。



3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后
5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束
之日起
15個工作日內披露基金季度報告;在上半年結束之日起
60日內披露基金半年度
報告;在每年結束之日起
90日內披露基金年度報告。基金年度報告的財務會計報告應當
經過審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度
報告或者年度報告。


(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人應
當在收到報告之日起
2個工作日內完成月度報表的復核;在收到報告之日起
7個工作日
內完成基金季度報告的復核;在收到報告之日起
20日內完成基金半年度報告的復核;在
收到報告之日起
30日內完成基金年度報告的復核。基金托管人在復核過程中,發現雙方
的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家
有關規定為準。


(八)基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制
結果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份
額。基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年。如不能妥善
保管,則按相關法律法規承擔責任。


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在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管
人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和托
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守
保密義務。


七、基金托管協議的變更、終止與財產清算
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不
得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準或備案后生效。

(二)基金托管協議終止出現的情形


1.基金合同終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1.基金財產清算組
(1)基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會的監督下
進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的
注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工
作人員。

(3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

(4)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算
組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序
基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清算。基
金財產清算程序主要包括:


(1)基金合同終止后,發布基金財產清算公告;
(2)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;
(3)對基金財產進行清理和確認;
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(4)對基金財產進行估價和變現;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
(6)聘請律師事務所出具法律意見書;
(7)將基金財產清算結果報告中國證監會;
(8)參加與基金財產有關的民事訴訟;
(9)公布基金財產清算結果;
(10)對基金剩余財產進行分配。

3.清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清
算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。



4.基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不得分配給基金份額持有人。

5.基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產
清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果經會計師事務
所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算組報中國證監會備案并公告。



6.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上(含本數)。

八、爭議解決方式
雙方同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可以解決
的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁
的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權
益。


本協議受中國法律管轄。


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二十三、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,

基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要

服務內容如下:

(一)基金份額持有人資料寄送


1、基金投資者賬單:


2014年
3月
31日起,基金管理人根據基金份額持有人定制的服務形式提供

基金對賬單服務,基金份額持有人可在電子對賬單、短信對賬單以及紙質對賬單三種

形式的對賬單中選擇一種,基金管理人將根據基金份額持有人的選擇發送。


電子對賬單每月
1日發送,數據截至前一個交易日,基金份額持有人可選擇按

月度、季度、半年度和年度發送。短信對賬單每月
1日發送,數據截至前一個交易日,

基金份額持有人可選擇按月度、季度、半年度和年度發送。紙質對賬單每半年結束后


15個工作日內寄出,數據截至寄送周期最后一個交易日,按半年度發送。


基金份額持有人可通過以下方式辦理定制:
1)撥打基金管理人客服熱線


400-888-5566語音自助修改或轉人工服務)定制;
2)登錄基金管理人官網

(www.bocim.com)點擊
“基金賬號查詢
”按鈕,進入
"賬戶信息修改
"欄目進行自助定

制;3)發送電子郵件至基金管理人客戶服務郵箱(
[email protected]),在郵

件中注明開戶證件號碼、姓名、持有基金名稱及持有金額或份額、
E-mail地址、手機

號碼、定制對賬單形式(電子對賬單、短信對賬單、紙質對賬單)、寄送周期(月度、

季度、半年度、年度)。


如投資者未成功定制或主動取消對賬單服務,本公司將不向其發送對賬單。



2、其他相關的信息資料。


(二)定期定額投資服務

通過定期定額投資服務計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定額申購基金份

額。定期定額投資服務計劃由基金管理人另行公告。


(三)網上交易服務

投資者可通過銷售機構網站辦理申購、贖回等交易及進行信息查詢。投資者也可

通過基金管理人網上直銷平臺(網址:
www.bocim.com)辦理開戶、認購、申購、贖

回等業務。投資者在選用網上交易服務之前,請向相關機構咨詢。


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(四)信息定制服務

投資者可通過基金管理人的網站、客戶服務中心提交信息定制申請,基金管理人
通過電子郵件、手機短信、傳真等定期為客戶發送所定制的信息。可定制的信息包括:
基金份額凈值、每筆交易確認、每月賬戶信息、公司旗下基金定期刊物等。業務開通
時間由基金管理人另行公告。


(五)客戶服務中心電話服務
客戶服務中心自動語音系統
400-888-5566.提供全天
24小時基金凈值信息、賬戶
交易情況、基金產品與服務等信息查詢。


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二十四、其他應披露事項


1、
2019年
2月
16日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于旗下部分開
放式基金在基金銷售機構開通定期定額投資業務的公告》


2、
2019年
3月
1日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于旗下部分基
金估值方法變更的提示性公告》


3、
2019年
3月
7日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于新增北京百
度百盈基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構及參與其費率優惠活動的公告》


4、
2019年
3月
23日本基金管理人刊登《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資
基金更新招募說明書(
2019年第
1號)》


5、
2019年
3月
23日本基金管理人刊登《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資
基金更新招募說明書摘要(
2019年第
1號)》


6、
2019年
3月
28日本基金管理人刊登《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資
基金
2018年年度報告》


7、
2019年
3月
28日本基金管理人刊登《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資
基金
2018年年度報告(摘要)》


8、
2019年
4月
8日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于在電子直銷
平臺開通工商銀行快捷支付業務并實施費率優惠的公告》


9、
2019年
4月
16日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于旗下部分基
金估值方法變更的提示性公告》


10、
2019年
4月
16日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于新增南京蘇
寧基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構及參與其費率優惠活動的公告》


11、
2019年
4月
18日本基金管理人刊登《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資
基金
2019年第
1季度報告》


12、
2019年
6月
21日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于旗下基金參
與科創板股票投資及相關風險提示的公告》


13、
2019年
6月
25日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于旗下部分基
金估值變更的提示性公告》


14、
2019年
7月
17日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于旗下部分基
金參加天天基金網費率優惠的公告》

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15、
2019年
7月
19日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于高級管理人
員變更事宜的公告》


16、
2019年
7月
19日本基金管理人刊登《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資
基金
2019年第
2季度報告》


17、
2019年
7月
31日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于變更直銷中
心業務傳真號碼的公告》


18、
2019年
8月
9日本基金管理人刊登《中銀基金管理有限公司關于新增北京蛋
卷基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構及參與其費率優惠活動的公告》

投資者可通過指定報刊及指定網站查閱上述公告。


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二十五、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書在編制完成后,通過基金管理人網站、指定信息披露報紙公布,

投資者可通過上述方式進行查閱,也可到基金管理人所在地支付工本費后,在合理的

時間內取得上述文件的復制件或復印件。


基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。投資者

按上述方式所獲得的文件或其復印件,基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內

容完全一致。


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二十六、備查文件

(一)中國證監會核準本基金募集的文件
(二)《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
(三)《中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金托管協議》
(四)關于申請募集中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金之法律意見書
(五)基金管理人業務資格批件、營業執照
(六)基金托管人業務資格批件、營業執照

以上各項文件存放于基金管理人和基金托管人處,投資者可到基金管理人和基
金托管人所在地,在支付工本費后,在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。


中銀基金管理有限公司
2019年
9月
19日

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