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中銀藍籌:中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第2號)

時間:2019年09月19日 09:41:07 中財網
原標題:中銀基金管理有限公司:中銀藍籌中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第2號)
中銀藍籌精選靈活配置混合型證券
投資基金更新招募說明書摘要


(2019年第
2號)

基金管理人:
中銀基金管理有限公司
基金托管人:招商銀行股份有限公司

二〇一九年九月


中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要


重要提示

本基金經中國證監會
2009年12月22日證監許可【
2009】1425號文核準進行募集,基金
合同于2010年2月11日正式生效。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投
資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,
并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生
影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、由于基金投資者連續大量贖回基
金產生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特
定風險等等。


投資有風險,投資者認購(或申購)本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書和基金
合同。基金管理人建議投資者根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品,并且中
長期持有。


基金的過往業績并不預示其未來表現。


本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定
基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


基金管理人保證本基金招募說明書的內容真實、準確、完整。本基金招募說明書經中
國證券監督管理委員會(以下簡稱
“中國證監會
”)核準,但中國證監會對本基金募集的核準,
并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風
險。


本摘要所載內容截止日為
2019年8月10日,有關財務數據和凈值表現截止日為
2019年6
月30日(財務數據未經審計
)。本基金托管人招商銀行股份有限公司已復核了本次更新的招募
說明書摘要。


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中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要


一、基金合同生效日


2010年
2月
11日。

二、基金管理人

(一)基金管理人概況
名稱:中銀基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
45樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
26樓、27樓、45樓
法定代表人:章硯
設立日期:
2004年
8月
12日
電話:(021)38834999
聯系人:高爽秋
注冊資本:
1億元人民幣
股權結構:

股東出資額占注冊資本的比例
中國銀行股份有限公司人民幣
8350萬元
83.5%
貝萊德投資管理(英國)有限公司相當于人民幣
1650萬元的美元
16.5%

(二)主要人員情況


1、董事會成員

章硯(ZHANG Yan)女士,董事長。國籍:中國。英國倫敦大學倫敦政治經濟學院公
共金融政策專業碩士。現任中銀基金管理有限公司董事長。歷任中國銀行總行全球金融市場
部主管、助理總經理、總監,總行金融市場總部、投資銀行與資產管理部總經理。


李道濱(LI Daobin)先生,董事。國籍:中國。清華大學法學博士。中銀基金管理有
限公司執行總裁。

2000年
10月至
2012年
4月任職于嘉實基金管理有限公司,歷任市場部
副總監、總監、總經理助理和公司副總經理。


韓溫(HAN Wen)先生,董事。國籍:中國。首都經濟貿易大學經濟學學士。現任中
國銀行總行人力資源部副總經理。歷任中國銀行北京市分行公司業務部高級經理,通州支行
副行長,海淀支行副行長,上地支行副行長(主持工作)、行長,豐臺支行行長等職。


王衛東(
Wang Weidong)先生,董事。國籍:中國。清華大學
-香港中文大學
MBA,北
京大學學士。現任中國銀行總行投資銀行與資產管理部副總經理。歷任中國銀行總行資金部

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中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要


交易員,中國銀行香港分行投資經理,中國銀行總行金融市場總部高級交易員、主管,中國
銀行總行投資銀行與資產管理部主管,中國銀行上海分行金融市場部總經理等職。


曾仲誠(
Paul Tsang)先生,董事。國籍:中國。為貝萊德亞太區首席風險管理總監、
董事總經理,負責領導亞太區的風險管理工作,同時擔任貝萊德亞太區執行委員會成員。曾
先生于
2015年
6月加入貝萊德。此前,他曾擔任摩根士丹利亞洲首席風險管理總監,以及
其亞太區執行委員會成員,帶領獨立的風險管理團隊,專責管理摩根士丹利在亞洲各經營范
圍的市場、信貸及營運風險,包括機構銷售及交易(股票及固定收益)、資本市場、投資銀
行、投資管理及財富管理業務。曾先生過去亦曾于美林的市場風險管理團隊效力九年,并曾
于瑞銀的利率衍生工具交易
\結構部工作兩年。曾先生現為中國清華大學及北京大學的風險
管理客座講師。他擁有美國威斯康辛大學麥迪遜分校工商管理學士學位,以及賓夕法尼亞大
學沃頓商學院工商管理碩士學位。


趙欣舸(
ZHAO Xinge)先生,獨立董事。國籍:中國。美國西北大學經濟學博士。曾
在美國威廉與瑪麗學院商學院任教,并曾為美國投資公司協會(美國共同基金業行業協會)
等公司和機構提供咨詢。現任中歐國際工商學院金融學與會計學教授、副教務長和金融
MBA
主任,并在華寶信托擔任獨立董事。


杜惠芬(
DU Huifen)女士,獨立董事。國籍:中國。山西財經大學經濟學學士,美國
俄克拉荷馬州梅達斯經濟學院工商管理碩士,澳大利亞國立大學高級訪問學者,中央財經大
學經濟學博士。現任中央財經大學金融學院教授,兼任新時代信托股份有限公司獨立董事。

曾任山西財經大學計統系講師、山西財經大學金融學院副教授、中央財經大學獨立學院(籌)
教授、副院長、中央財經大學金融學院副院長等職。


付磊(
Fu Lei)先生,獨立董事。國籍:中國。首都經濟貿易大學管理學博士。現任首
都經濟貿易大學會計學院教授、博士生導師。兼任中國商業會計學會常務理事、中國內部審
計協會理事、中國會計學會會計史專業委員會主任、北京會計學會常務理事、北京總會計師
協會學術委員,江河創建集團股份有限公司獨立董事、北京九強生物技術股份有限公司獨立
董事、航天長征化學工程股份有限公司獨立董事、國投泰康信托有限公司獨立董事等職。


孫祁祥(
SUN Qixiang)女士,獨立董事。國籍:中國。北京大學經濟學博士。現任北
京大學經濟學院教,博士生導師。兼任北京大學政府和社會資本合作(
PPP)研究中心主任、
北京大學中國保險與社會保障研究中心主任。曾任北京大學經濟學院院長、亞太風險與保險
學會主席、美國哈佛大學訪問教授。



2、監事

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盧井泉(LU Jingquan)先生,監事,國籍:中國。南京政治學院法學碩士。歷任空軍
指揮學院教員、中國銀行總行機關黨委組織部副部長、武漢中北支行副行長、企業年金理事
會高級經理、投資銀行與資產管理部高級交易員。


趙蓓青(ZHAO Beiqing)女士,職工監事,國籍:中國,研究生學歷。歷任遼寧省證
券公司上海總部交易員、天治基金管理有限公司交易員、中銀基金管理有限公司交易員、交
易主管。現任中銀基金管理有限公司交易部總經理。



3、管理層成員

李道濱(
LI Daobin)先生,董事、執行總裁。簡歷見董事會成員介紹。


歐陽向軍(
Jason X. OUYANG)先生,督察長。國籍:加拿大。中國證券業協會
-沃頓
商學院高級管理培訓班
(Wharton-SAC Executive Program)畢業證書,加拿大西部大學毅偉商
學院(Ivey School of Business, Western University)工商管理碩士(
MBA)和經濟學碩士。曾在
加拿大太平洋集團公司、加拿大帝國商業銀行和加拿大倫敦人壽保險公司等海外機構從事金
融工作多年,也曾任蔚深證券有限責任公司(現英大證券)研究發展中心總經理、融通基金
管理公司市場拓展總監、監察稽核總監和上海復旦大學國際金融系國際金融教研室主任、講
師。


張家文(
ZHANG Jiawen)先生,副執行總裁。國籍:中國。西安交通大學工商管理碩
士。歷任中國銀行蘇州分行太倉支行副行長、蘇州分行風險管理處處長、蘇州分行工業園區
支行行長、蘇州分行副行長、黨委委員。


陳軍(CHEN Jun)先生,副執行總裁。國籍:中國。上海交通大學工商管理碩士、美
國伊利諾伊大學金融學碩士。

2004年加入中銀基金管理有限公司,歷任基金經理、權益投資
部總經理、助理執行總裁。


王圣明(
WANG Shengming)先生,副執行總裁。國籍:中國。北京師范大學教育管理
學院碩士。現任中銀基金管理有限公司副執行總裁。歷任中國銀行托管業務部副總經理。


閆黎平(
YAN Liping)女士,副執行總裁。國籍:中國。中國人民大學法學院法學碩士。

2019年加入中銀基金管理有限公司,現任中銀基金管理有限公司副執行總裁。曾任南方基金
管理股份有限公司總裁助理兼保險機構業務部總經理。



4、基金經理

現任基金經理:

王帥(
WANG Shuai)先生,中銀基金管理有限公司助理副總裁(
AVP),管理學碩士。

2008年加入中銀基金管理有限公司,曾任股票交易員、研究員、基金經理助理、專戶投資

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經理。2015年
7月至今任中銀藍籌基金基金經理,
2017年
3月至今任中銀品質生活基金基
金經理,
2017年
7月至
2018年
8月任中銀移動互聯基金基金經理。具有
11年證券從業年
限。具備基金從業資格。


曾任基金經理:

孫慶瑞(
SUN Qingrui)女士,
2010年
2月至
2013年
8月擔任本基金基金經理。


甘霖(GAN Lin)先生,2010年
2月至
2015年
8月任中銀藍籌基金基金經理。



5、投資決策委員會成員的姓名及職務

主席:李道濱(執行總裁)

成員:陳軍(副執行總裁)、奚鵬洲(固定收益投資部總經理)、李建(權益投資部總
經理)、張發余(研究部總經理)、方明(專戶理財部副總經理)、李麗洋(財富管理部副總
經理)

列席成員:歐陽向軍(督察長)


6、上述人員之間均不存在近親屬關系

三、基金托管人

(一)基金托管人概況
1、基本情況
名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱
招商銀行
”)
設立日期:
1987年
4月
8日
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
注冊資本:
252.20億元
法定代表人:李建紅
行長:田惠宇
資產托管業務批準文號:證監基金字
[2002]83號
電話:0755—83199084
傳真:0755—83195201
資產托管部信息披露負責人:張燕
2、發展概況
招商銀行成立于
1987年4月8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀行,

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總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于
2002年3月成功地發
行了15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:
600036),是國內第一家采用國際會計標
準上市的公司。

2006年9月又成功發行了
22億H股,9月22日在香港聯交所掛牌交易(股票代
碼:3968),10月5日行使
H股超額配售,共發行了
24.2億H股。截至
2019年6月30日,本集
團總資產
71,931.81億元人民幣,高級法下資本充足率
15.09%,權重法下資本充足率
12.60%。



2002年
8月,招商銀行成立基金托管部;
2005年
8月,經報中國證監會同意,更名為
資產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、基金外
包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊
7個職能團隊,現有員工
83人。2002年
11月,
經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格,成為國內第一家獲得該
項業務資格上市銀行;
2003年
4月,正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質
最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管
(QFII)、合格境內機構投資者托管(
QDII)、全國社會保障基金托管、保險資金托管、
企業年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。


招商銀行確立
“因勢而變、先您所想
”的托管理念和
“財富所托、信守承諾
”的托管核心價
值,獨創“6S托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使命,不斷創
新托管系統、服務和產品:在業內率先推出
“網上托管銀行系統
”、托管業務綜合系統和
“6
心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管銀行網站,推出國
內首個托管大數據平臺,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只
FOF、第一
只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金
T+1到賬、第
一只境外銀行
QDII基金、第一只紅利
ETF基金、第一只
“1+N”基金專戶理財、第一家大小
非解禁資產、第一單
TOT保管,實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變,得
到了同業認可。


招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升
,四度蟬聯獲《財資》
“中國
最佳托管專業銀行
”。2016年
6月招商銀行榮膺《財資》
“中國最佳托管銀行獎
”,成為國內
唯一獲得該獎項的托管銀行;
“托管通
”獲得國內《銀行家》
2016中國金融創新
“十佳金融產
品創新獎
”;7月榮膺
2016年中國資產管理
“金貝獎
”“最佳資產托管銀行
”。2017年
6月招商
銀行再度榮膺《財資》
“中國最佳托管銀行獎
”;
“全功能網上托管銀行
2.0”榮獲《銀行家》
2017中國金融創新
“十佳金融產品創新獎
”;8月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》
“中
國年度托管銀行獎
”。2018年
1月招商銀行榮膺中央國債登記結算有限責任公司
“2017年度
優秀資產托管機構
”獎項;同月,招商銀行托管大數據平臺風險管理系統榮獲
2016-2017年

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度銀監會系統
“金點子”方案一等獎,以及中央金融團工委、全國金融青聯第五屆
“雙提升


金點子方案二等獎;
3月榮膺公募基金
20年“最佳基金托管銀行
”獎;5月榮膺國際財經權威
媒體《亞洲銀行家》
“中國年度托管銀行獎
”;12月榮膺
2018東方財富風云榜
“2018年度最
佳托管銀行
”、“20年最值得信賴托管銀行
”獎。2019年
3月招商銀行榮獲《中國基金報》
“2018
年度最佳基金托管銀行
”獎;6月榮獲《財資》
“中國最佳托管機構
”“中國最佳養老金托管機
構”“中國最佳零售基金行政外包
”三項大獎。


(二)主要人員情況

李建紅先生,招商銀行董事長、非執行董事,
2014年
7月起擔任招商銀行董事、董事
長。英國東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商局集團
有限公司董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有限公司董事
長、中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投資有限公司董事
長和招商局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總
經濟師、副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。


田惠宇先生,招商銀行行長、執行董事,
2013年
5月起擔任招商銀行行長、招商銀行
執行董事。美國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于
2003 年
7 月至
2013

5月歷任上海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設
銀行零售業務總監兼北京市分行行長。


汪建中先生,招商銀行副行長。

1991年加入招商銀行
2002年
10月至
2013年
12月歷
招商銀行長沙分行行長,總行公司銀行部副總經理,佛山分行籌備組組長,佛山分行行長,
武漢分行行長;
2013年
12月至
2016年
10月任招商銀行業務總監兼公司金融總部總裁,期
間先后兼任公司金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經理;
2016年
10月至
2017年
4月
招商銀行業務總監兼北京分行行長;
2017年
4月起任招商銀行黨委委員兼北京分行行長。

2019年
4月起任招商銀行副行長。


姜然女士,招商銀行資產托管部總經理,大學本科畢業,具有基金托管人高級管理人員
任職資格。先后供職于中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農業銀行深圳市分行,
從事信貸管理、托管工作。

2002年
9月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行資產托管部
經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首家推出的網上托管銀行的主要設計、開發者之
一,具有
20余年銀行信貸及托管專業從業經驗。在托管產品創新、服務流程優化、市場營
銷及客戶關系管理等領域具有深入的研究和豐富的實務經驗。


(三)基金托管業務經營情況

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截至
2019年
6月
30日,招商銀行股份有限公司累計托管
479只證券投資基金。

四、相關服務機構

(一)基金份額發售機構


1、直銷機構
中銀基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
45樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
26樓、27樓、45樓
法定代表人:章硯
電話:(021)38834999
傳真:(021)50960970

1)中銀基金管理有限公司直銷柜臺
地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
45樓
客戶服務電話:
021-3883 4788,
400-888-5566
電子信箱:
[email protected]
聯系人:周虹
2)中銀基金管理有限公司電子直銷平臺
本公司電子直銷平臺包括:
中銀基金官方網站(
www.bocim.com)
官方微信服務號(在微信中搜索公眾號
“中銀基金
”并選擇關注)
中銀基金官方
APP客戶端(在各大手機應用商城搜索
“中銀基金
”下載安裝)
客戶服務電話:
021-3883 4788,
400-888-5566
電子信箱:
[email protected]
聯系人:張磊
2、基金管理人指定的其他銷售機構


1)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:劉連舸
聯系人:陳思思
9


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客戶服務電話:
95566
網址:www.boc.cn

2)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
客戶服務電話:
95555
聯系人:鄧炯鵬
網址:www.cmbchina.com
3)中國建設銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
客戶服務電話:
95533
聯系人:張靜
網址:
www.ccb.com
4)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路
188號
辦公地址:上海市銀城中路
188號
法定代表人:彭純
客戶服務電話:
95559
聯系人:曹榕
網址:www.bankcomm.com
5)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
55號
法定代表人:陳四清
客戶服務電話:
95588
聯系人:王佺
銀行網站:
www.icbc.com.cn
10


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6)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2號
法定代表人:洪崎
客戶服務電話:
95568
聯系人:姚健英
銀行網站:
www.cmbc.com.cn
7)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
法定代表人:李慶萍
客戶服務電話:
95558
聯系人:趙樹林
銀行網站:
bank.ecitic.com
8)華夏銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
22號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街
22號
法定代表人:李民吉
客戶服務電話:
95577
聯系人:劉軍祥
公司網站:
http://www.hxb.com.cn
9)興業銀行股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路
154號中山大廈
法定代表人:高建平
聯系人:李博
客戶服務電話:
95561
公司網址:
www.cib.com.cn/
10)南洋商業銀行(中國)有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
800號三層、六層至九層
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
800號三層、六層至九層
11


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法定代表人:陳孝周
客服電話:
800-830-2066;400-830-2066
聯系人:王曉明
網址:www.ncbchina.cn
11)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:高國富
聯系人:唐苑
聯系電話:
95528
公司網站:
www.spdb.com.cn
12)中銀國際證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200號中銀大廈
39F
法定代表人:寧敏
聯系人:李澎
聯系電話:
61195566
公司網站:
www.bocichina.com
13)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路
618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號上海銀行大廈
29樓
法定代表人:楊德紅
聯系人:李明霞
客服電話:
95521
公司網站:
www.gtja.com
14)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:丁學東
聯系人:羅春蓉、肖婷
聯系電話:
010-65051166或直接聯系各營業部
公司網站:
http://www.cicc.com.cn
15)海通證券股份有限公司

12


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注冊地址:上海市淮海中路
98號
辦公地址:上海市廣東路
689號
法定代表人:周杰
聯系人:劉佳
客服電話:
95553或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網站:
www.htsec.com
16)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:唐靜
客服電話:
400-800-8899
公司網站:
http://www.cindasc.com
17)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
辦公地址:深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
法定代表人:何之江
聯系人:周一涵、吳瓊
客服電話:
95511-8
公司網站:
http://stock.pingan.com
18)中信建投證券有限責任公司
注冊地址:北京安立路
66號
4號樓
法定代表人:王常青
聯系人:劉蕓
客服電話:
4008-888-108
公司網站:
http://www.csc108.com/
19)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男

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聯系人:姚巍

客服電話:
95525

公司網站:
www.ebscn.com

20)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層

法定代表人:李梅

聯系人:黃瑩

客服電話:
95523

公司網站:
www.swhysc.com

21)華安證券股份有限公司

注冊地址
:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號

法定代表人
:章宏韜

聯系人:甘霖

客戶電話
: 95318

公司網站
:http://www. hazq.com

22)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35樓、28層
A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35樓、28層
A02單元

法定代表人:王連志

客服電話:
95517

聯系人:鄭效義、楊天枝

公司網址:
www.essence.com.cn

23)廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街
2號
618室

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44



法定代表人:孫樹明

聯系人:吳韻琪

客服電話:
95575或致電各地營業網點

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公司網站:
www.gf.com.cn
24)天相投資顧問有限公司
注冊地址
:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區金融街
5號新盛大廈
B座
4層
法定代表人:林義相
聯系人:蔣刻真
客服電話
:010-66045678
公司網站
:http://www.txsec.com或
www.jjm.com.cn
25)中國銀河證券股份有限公司
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
法定代表人:陳共炎
聯系人:徐小琴、肖克
客服電話:
4008-888-888
公司網站:
http://www.chinastock.com.cn
26)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓第
20層
法定代表人:姜曉林
聯系人:孫秋月
客服電話:(0532)96577
公司網站:
http://www.zxwt.com.cn
27)東海證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路
23號投資廣場
18-19樓
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
聯系人:王一彥
客服電話:
95531;400-8888-588
公司網站:
www.longone.com.cn
28)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層

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辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯系人:張麗、李穎
客服電話:
95536
公司網站:
http://www.guosen.com.cn
29)華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路
157號新天地大廈
7、8層
辦公地址:福州市五四路
157號新天地大廈
7至
10層
法定代表人:黃金琳
聯系人:林曉東、王虹
客服電話:
96326(福建省外加撥
0591)
公司網站:
www.hfzq.com.cn
30)天風證券股份有限公司
注冊地址:湖北武漢東湖新技術開發區關東園路
2號高科大廈四樓
辦公地址:湖北武漢江漢區唐家墩路
32號國資大廈
B座
法定代表人:余磊
聯系人:翟璟
客服電話:
028-86712334
公司網站:
www.tfzq.com
31)渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42號寫字樓
101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道
8號
法定代表人:王春峰
聯系人:張彤
客服電話:
4006515988
公司網站:
http://www.bhzq.com
32)華泰證券股份有限公司
辦公地址:南京市江東中路
228號
法定代表人:周易
聯系人:盛蕓

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客服電話:
95597
公司網站:
www.htsc.com.cn
33)國都證券有限責任公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
法定代表人:王少華
聯系人:李航
客服電話:
4008188118
公司網站:
www.guodu.com
34)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:張佑軍
聯系人:湯迅、侯艷紅
聯系電話:
95558
公司網站:
www.cs.ecitic.com
35)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市江漢區新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
聯系人:陳娟
客服電話:
4008-888-999
公司網址:
www.95579.com
36)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:王之光
客戶服務電話:
4008219031
公司網址:
www.lufunds.com
聯系人:寧博宇
網址:www.lufunds.com

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37)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號東方財富大廈
法定代表人:其實
客戶服務電話:
95021/4001818188

聯系人:苑格格
網址:http://fund.eastmoney.com/
38)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路
969號
3幢
5層
599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:祖國明
客戶服務電話:
4000-766-123
聯系人:韓愛彬
網址:www.fund123.cn
39)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903~906室
法定代表人:楊文斌
客戶服務電話:
4007009665
聯系人:王詩玙
網址:www.ehowbuy.com
40)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
1201-1203室
法定代表人:肖雯
客戶服務電話:
020-89629066
聯系人:邱湘湘
網址:www.yingmi.cn
41)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室

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辦公地址:上海市虹口區東大名路
1098號浦江國際金融廣場
法定代表人:李興春
客戶服務電話:
95733
聯系人:陳孜明
網址:www.leadfund.com.cn
42)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路
1號
903室
辦公地址:杭州市西湖區文二西路
1號元茂大廈
903室
法定代表人:凌順平
客戶服務電話:
4008773772
聯系人:董一鋒
網址:www.5ifund.com
43)北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66號
1號樓
22層
2603-06
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街
18號院京東集團總部
A座
17層
法定代表人:江卉
客戶服務電話:
95118
網址:fund.jd.com
44)北京百度百盈基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區上地十街
10號
1幢
1層
101
辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲
9號奎科科技大廈
1層
法定代表人:張旭陽
客戶服務電話:
95055-4
網址:www.baiyingfund.com
45)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:王鋒
客戶服務電話:
95177
網址:www.snjijin.com

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46)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區創遠路
34號院
6號樓
15層
1501室
法定代表人:鐘斐斐
客戶服務電話:
400-159-9288
公司網站:
https://danjuanapp.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構銷售本基金,并及時

公告。

3、場內銷售機構

場內銷售機構是指具有中國證監會認定的開放式基金銷售資格,符合深圳證券交易所
(以下簡稱
“深交所
”)有關規定并經本基金管理人認可的,可通過深交所開放式基金銷售系
統辦理開放式基金的認購、申購、贖回和轉托管等業務的深交所會員單位(具體名單請參見
發售公告)。

(二)注冊登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址:北京市西城區太平橋大街
17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
17 號
法定代表人:周明
電話:(010)59378835
傳真:(010)59378907
聯系人:任瑞新


(三)出具法律意見書的律師事務所和經辦律師
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:韓炯
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯系人:黎明
經辦律師:呂紅、黎明

(四)審計基金財產的會計師事務所和經辦注冊會計師

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會計師事務所名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區東長安街
1號東方廣場安永大樓
17層
法定代表人:毛鞍寧
電話:010-58153000
傳真:010-85188298
聯系人:徐艷
經辦會計師:徐艷、許培菁


五、基金名稱

中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金
六、基金的類型


混合型證券投資基金
七、基金的投資目標


在優化資產配置的基礎上,精選價值相對低估的優質藍籌上市公司股票,力求獲得基金
資產的長期穩健增值。

八、基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行、上市的股票、債
券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金管理人在履行適當程序
后,可以將其納入投資范圍。


本基金投資組合中,股票資產占基金資產的
30-80%,其中,基金持有全部權證的市值
不超過基金資產凈值的
3%,基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金
資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金投資于
優質藍籌上市公司股票的資產不低于股票資產的
80%。


九、投資策略

本基金充分發揮基金管理人的研究優勢,將科學、規范的選股方法與積極、靈活的資產
配置相結合,通過精選業績優良、經營穩定、具備增長潛力、具有行業領先優勢的藍籌上市
公司股票,并結合基于
“自上而下
”的宏觀經濟研究和宏觀經濟政策導向分析而確定的積極靈
活的類別資產配置策略,以謀求基金資產的長期穩健增值。


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中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金
更新招募說明書摘要


1、資產配置策略

在資產配置中,本基金運用以宏觀經濟研究及宏觀經濟政策導向分析為核心的分析方法
來確定股票、債券和現金類資產(現金和到期日在一年以內的政府債券)等資產類別的預期
收益、風險和各種情景發生的概率,在有效控制投資組合風險的前提下,形成對各類別資產
的配置比例。


在上述確定的資產配置比例下,本基金將根據盈利增長、流動性、估值水平、投資主體
行為、市場情緒等因素進行綜合判斷,對各類別資產配置進行靈活調整。



2、股票投資策略

(1)行業配置
本基金將通過對經濟周期、產業環境、產業關聯關系和行業競爭格局、行業集中度、行
業表現相關性的分析和預測,確定宏觀及產業經濟變量的變動對不同行業的潛在影響,得出
各行業的相對投資價值與投資時機,并據此對基金股票投資資產的行業分布進行動態調整。

一般而言,本基金會重點投資國民經濟增長中的支柱行業,受國家產業政策重點扶持的優勢
行業,以及受國內外宏觀經濟運行有利因素影響行業景氣良好的行業。


(2)個股選擇
本基金所重點選擇的優質藍籌股票是指,價值相對低估且業績優良、經營穩定、具備增
長潛力、具有行業領先優勢的上市公司股票,本基金管理人將采用定量與定性相結合的研究
方法,通過深入細致的基本面分析,自下而上精選符合上述標準的股票構建本基金股票投資
組合,并輔以嚴格的投資組合風險控制,以獲得長期穩健的投資收益。具體而言,本基金管
理人將按照以下標準選擇優質藍籌上市公司股票:


1)品質優選,構建本基金基礎股票池的主要部分:
a)
本基金管理人首先對所有
A股上市公司股票進行初次篩選,剔除
ST和*ST股票,
以及接受監管機構公開譴責或處罰未滿半年和涉及重大案件或訴訟的股票;
b)
具備較大的市值規模,上一年度末總市值規模在所有
A股上市公司中排名前三分
之一或在各自行業內(按照
GICS行業分類標準進行行業劃分)總市值排名前三分
之一;
c)
具有行業領先優勢,上一年度主營業務收入排名位于所屬行業的前二分之一。

2)藍籌精選,構建本基金重點或核心股票池的主要部分:
a)經營業績優良,過去三年凈資產收益率排名位于所屬行業的前二分之一;
b)具備增長潛力,歷史或預測的主營業務收入、利潤增長率大于經濟增長率,具有較
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期限結構
.利率風險
類別配置
.相對估值
證券選擇
.信用風
.流動性



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高的研發投入比例;


c)具備良好的公司治理結構,管理規范,信息透明;
d)具備良好的品牌形象和市場美譽度,能夠承擔應有的企業社會責任。

本基金管理人根據上述藍籌股選擇原則和標準,自下而上精選優質的藍籌上市公司股
票,使本基金投資于藍籌上市公司股票的資產不低于股票資產的
80%。并輔以科學、嚴謹
的風險控制方法和流程對投資組合進行維護和優化。



3、債券投資策略

本基金在充分論證債券市場宏觀環境和仔細分析利率走勢基礎上,依次通過平均久期配
置策略、期限結構配置策略及類屬配置策略自上而下完成組合構建。在投資實踐過程中,本
基金將靈活運用跨市場套利策略、跨品種套利策略、滾動配置策略、騎乘策略、回購放大策
略等積極投資策略,發現、確認并利用資產定價偏離或市場不平衡等來實現投資組合的增值。

本基金在整個投資決策過程中將認真遵守投資紀律并有效管理投資風險。


本基金對債券組合的投資管理程序借鑒了貝萊德投資管理在海外的投資管理經驗,采用
主動的投資管理,追求獲得較高的風險調整后收益率,同時保證組合的流動性滿足正常的現
金流的需要。具體投資管理程序如圖
1所示。



1中銀藍籌精選靈活配置基金債券投資管理程序

基本分析
Fundamentals
技術分析
Technicals
定量分析
Quantitatives
利率曲線管理


.平行和非平行的
利率結構轉換
組合結構:
.投資目標
.投資限制
資料來源:中銀基金
4、現金管理

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在現金管理上,本基金通過對未來現金流的預測進行現金預算管理,及時滿足本基金運
作的流動性需求。



5、權證投資策略

權證為本基金輔助性投資工具。本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎,依據
權證定價模型確定其合理估值水平,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資產的
收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,追求基金資產的長期穩定
增長。.

十、業績比較基準

本基金的整體業績基準為:滬深
300指數收益率
×60%+上證國債指數收益率
×40%。


滬深
300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限公司開發的
中國
A股跨市場指數,其樣本選自滬深兩個證券市場,具有較好的市場代表性,其成分股
為中國
A股市場中代表性強、流動性高、交易活躍的主流投資股票,能夠反映
A股市場總
體發展趨勢。


上證國債指數全稱為
“上海證券交易所國債指數
”,是以上海證券交易所上市的所有固定
利率國債為樣本,按照國債發行量加權而成。其編制方法借鑒了美林債券指數、
JP摩根債
券指數等國際成熟市場主流債券指數的編制方法和特點,并充分考慮了國內債券市場發展的
現狀,具備科學性、合理性、簡便性和易于復制等優點。上證國債指數可以表征整個中國國
債市場的總體表現。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金可以在與本基金
托管人協商一致,并履行適當程序后,變更業績比較基準并及時公告。


十一、風險收益特征

本基金是混合型基金,風險收益水平低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場基
金。

十二、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法


1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利及債權人權利,保護基金
份額持有人的利益;


2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


3、有利于基金財產的安全與增值;

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4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。


十三、投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人
——招商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
9月
11日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存
在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至
2019年
6月
30日,本報告所列財務數據未經審計。

(一)報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)
占基金總資產的比
例(%)
1權益投資
236,177,049.11 79.38
其中:股票
236,177,049.11 79.38
2固定收益投資
55,124,064.00 18.53
其中:債券
55,124,064.00 18.53
資產支持證券
--
3貴金屬投資
--
4金融衍生品投資
--
5買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入返
售金融資產
--
6銀行存款和結算備付金合計
4,453,336.51 1.50
7其他各項資產
1,777,428.16 0.60
8合計
297,531,877.78 100.00

(二)報告期末按行業分類的股票投資組合
1、報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值

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比例(%)
A農、林、牧、漁業
--
B采礦業
167,737.50 0.06
C制造業
167,562,641.58 56.60
D
電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業
--
E建筑業
--
F批發和零售業
--
G交通運輸、倉儲和郵政業
--
H住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟件和信息技術
服務業
19,782,971.76 6.68
J金融業
24,520,900.39 8.28
K房地產業
8,665,596.00 2.93
L租賃和商務服務業
--
M科學研究和技術服務業
--
N
水利、環境和公共設施管理

--
O
居民服務、修理和其他服務

--
P教育
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂業
15,477,201.88 5.23
S綜合
--
合計
236,177,049.11 79.77

2、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金報告期末未持有港股通投資票。

(三)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

26


中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要


序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值
(元)占基金資產凈值比例
(%)
1 600438通威股份
1,240,557 17,442,231.42 5.89
2 000661長春高新
48,299 16,325,062.00 5.51
3 000651格力電器
288,535 15,869,425.00 5.36
4 300144宋城演藝
667,852 15,454,095.28 5.22
5 300450先導智能
451,501 15,170,433.60 5.12
6 601318中國平安
170,900 15,143,449.00 5.11
7 601012隆基股份
624,988 14,443,472.68 4.88
8 000063中興通訊
417,000 13,565,010.00 4.58
9 300751邁為股份
95,400 12,092,904.00 4.08
10 300033同花順
118,800 11,685,168.00 3.95

(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值
(元)
占基金資產凈值
比例(%)
1國家債券
--
2央行票據
--
3金融債券
20,006,000.00 6.76
其中:政策性金融債
20,006,000.00 6.76
4企業債券
--
5企業短期融資券
--
6中期票據
--
7可轉債(可交換債)
35,118,064.00 11.86
8同業存單
--
9其他
--
10合計
55,124,064.00 18.62

(五)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值
(元)
占基金資產
凈值比例
(%)

27


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1 180209 18國開
09 200,000 20,006,000.00 6.76
2 123017寒銳轉債
107,837 10,503,323.80 3.55
3 128024寧行轉債
74,453 9,969,256.70 3.37
4 113529絕味轉債
46,480 5,993,596.00 2.02
5 113011光大轉債
53,010 5,746,284.00 1.94

(六)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投

資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

(七)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

(八)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。

2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資范圍未包括股指期貨,無相關投資政策。

(九)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金投資范圍未包括國債期貨,無相關投資政策。

2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金報告期內未參與國債期貨投資。

3、本期國債期貨投資評價
本基金報告期內未參與國債期貨投資,無相關投資評價。

(十)投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報

告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2、本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

3、報告期末其他各項資產構成


序號名稱金額(元)
1存出保證金
99,187.24
2應收證券清算款
878,796.32
3應收股利
-

28


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4應收利息
702,556.78
5應收申購款
96,887.82
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
1,777,428.16

4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號債券代碼債券名稱公允價值
(元)
占基金資產凈
值比例(%)
1 123017寒銳轉債
10,503,323.80 3.55
2 128024寧行轉債
9,969,256.70 3.37
3 113011光大轉債
5,746,284.00 1.94
4 128016雨虹轉債
2,905,603.50 0.98

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于計算中四舍五入的原因,本報告分項之和與合計項之間可能存在尾差。


十四、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險
,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


本基金合同生效日為
2010年
2月
11日,基金合同生效以來基金投資業績與同期業績比
較基準的比較如下表所示:

階段
凈值增
長率①
凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益
率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③
②-④
2010年
2月
11日(基
金合同生效日)至
2010年
12月
31日
4.53% 0.99% -0.09% 0.96% 4.62% 0.03%

29


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2011年
1月
1日至
2011年
12月
31日
-19.28% 0.91% -14.09% 0.78% -5.19% 0.13%
2012年
1月
1日至
2012年
12月
31日
12.06% 0.85% 6.36% 0.77% 5.70% 0.08%
2013年
1月
1日至
2013年
12月
31日
11.19% 1.04% -3.08% 0.84% 14.27% 0.20%
2014年
1月
1日至
2014年
12月
31日
18.59% 0.88% 31.20% 0.73% -12.61% 0.15%
2015年
1月
1日至
2015年
12月
31日
22.37% 2.37% 7.74% 1.49% 14.63% 0.88%
2016年
1月
1日至
2016年
12月
31日
-24.48% 1.68% -5.13% 0.84% -19.35% 0.84%
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
24.29% 0.99% 12.98% 0.38% 11.31% 0.61%
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
-24.52% 1.65% -13.74% 0.80% -10.78% 0.85%
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
25.14% 1.60% 16.79% 0.93% 8.35% 0.67%
自基金合同生效起至
2019年
6月
30日
35.27% 1.37% 35.06% 0.89% 0.21% 0.48%

十五、基金的費用概覽

(一)與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類


1)基金管理人的管理費;
2)基金托管人的托管費;
3)基金財產撥劃支付的銀行費用;
4)基金合同生效后的基金信息披露費用;
5)基金份額持有人大會費用;
6)基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;
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7)基金的證券交易費用;
8)依據相關法律法規和基金合同可以在基金財產中列支的其他費用。

2、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法
規另有規定時從其規定。

3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1)基金管理人的管理費
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%年費率計提。計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,
經基金托管人復核后于次月首日起
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



2)基金托管人的托管費
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,
經基金托管人復核后于次月首日起
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



3)除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的
規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

4、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損

失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生
的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調低基金管理費率和基金托管費率。基金
管理人必須最遲于新的費率實施日
2日前在指定媒體上刊登公告。

(二)與基金銷售有關的費用

31


中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要


申購費用和贖回費用

申購費率
申購金額申購費率
小于
100萬元
1.5%
100萬元(含)
-200萬元
1.2%
200萬(含)
-500萬元
0.6%
大于
500萬元(含)
1000/筆
持有期限贖回費率
7日以內
1.5%
場外贖回費率7日(含)
-1年
0.5%
1(含)
-2年
0.25%
2(含)年以上
0
場內贖回費率
7日以內
1.5%
不區分持有期限
0.5%


1:就場外贖回費率的計算而言,
1年指
365日,2年
730日,以此類推。


2:上述持有期限是指在注冊登記系統內,投資者持有基金份額的連續期限。


3:自
2018年
11月
12日起,對通過本公司直銷中心柜臺申購的養老金客戶實施

特定申購費率(僅限前端收費模式),單筆申購金額在
500萬以下的,適用的申購費率
為對應申購金額所適用的原申購費率的
10%;單筆申購金額在
500萬以上(含)的,適
用的申購費率與對應申購金額所適用的原申購費率相同。其中,養老金客戶指基本養老
基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金,包括全
國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。

如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書
更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。



1、本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推
廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。



2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本
基金份額時收取。贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規或中國證監會規定的比例下
限,其中對于持續持有期少于
7日的投資者收取的贖回費全部歸入資金基金財產,其余用于
支付注冊登記費和其他必要的手續費。


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中銀藍籌精選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要


3、基金管理人可以在基金合同的范圍內調整費率或收費方式,基金管理人最遲應于新
的費率或收費方式實施日
2個工作日前在指定報刊和網站上公告。



4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對以特定交易方式
(如網上交易、電話交易等
)等進行基金交易的投資人定
期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續
后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。



5、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以在履行適當程序后,采用擺動定價
機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則和操作規范須遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則的規定。


(三)其他費用
本基金其他費用根據相關法律法規執行。

十六、對招募說明書更新部分的說明


本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其
它有關法律法規的要求
,結合本基金運作的實際情況,對本基金的原招募說明書進行了更新,
主要更新的內容如下:
(一)在
“重要提示
”部分,對本更新招募說明書所載內容截止日、有關財務數據和凈值表

現截止日進行了更新;
(二)在
“基金管理人
”部分,對主要人員情況的相關信息進行了更新;
(三)在
“基金托管人
”部分,對基金托管人概況、基金托管業務經營情況的相關內容進行

了更新;
(四)在
“相關服務機構
”部分,對基金份額發售機構的相關信息進行了更新;
(五)在
“投資組合報告
”部分,披露了基金最近一期投資組合報告的內容;
(六)在
“基金的業績
”部分,披露了基金自合同生效以來的投資業績;
(七)在
“其他事項
”部分,列明了前次招募說明書公布以來的其他應披露事項。


中銀基金管理有限公司
2019年
9月
19日

33


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